1️⃣ AML,即Anti-Money Laundering,中文翻译为反洗钱。它是一系列旨在防止非法资金通过金融系统进行清洗的法规和措施。2️⃣ CDD,Customer Due Diligence,中文意为客户尽职调查。金融机构在与新客户建立业务关系或进行交易时,需要对客户的身份、背景和业务活动进行详细的调查和核实,以评估潜在的风险。3️⃣ ...
AML是KYC及CDD终极目标,因此KYC及CDD属AML一个规避 AML可包含法规,香港法例第615章《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》为本港主要防止洗钱的法定条例,受金管局规管 「洗钱」活动指,不法份子和恐怖份子透过各种手段,掩饰由贩毒、贪污、避税、诈骗等非法活动得来的资金(香港金融管理局之定义) 简单来说,「洗钱」即是...
在金融领域，了解你的客户(KYC)、客户尽职调查(CDD)、反洗钱(AML)是至关重要的风险管理术语。这三项工作的核心目标是防止不法分子通过银行等金融机构进行洗钱活动，同时防止资金支持恐怖主义和上游犯罪。在开户阶段，KYC程序要求金融机构审视客户的身份、职业和收入来源等信息。客户需提供身份证明、住址证明...
不同行业的 CDD 可能存在细微的差别。 简化尽职调查(Simplified Due Diligence,SDD) 在洗钱风险较低的情况下,一些监管机构允许进行简化检查,称为 Simplified Due Diligence,即 SDD。比如客户交易金额小于某个阈值时,可以使用 SDD 程序,但如果超过这个阈值,还是要通过完整的 CDD 程序。 强化尽职调查(Enhanced Due Dilig...
AML CDD 金融业务合规管理 KYC 反洗钱调查 金融 Essential Job Functions and Duties:1.Handle daily client due diligence (CDD) matters in various jurisdictions, such as conducting research on due diligence information, maintaining proper customer records, updating progress report, reviewing information supp...
Understanding AML, KYC and CDD difference: the takeaway The fact that billions of dollars are laundered annually has made governments, banks and other financial intermediaries take notice. That’s why they have increased their efforts to safeguard financial systems and counter money-laundering. ...
KYCP – Know Your Customer Portal – is the first Client Lifecycle Management platform on the market that allows organisations of any size or type to rapidly collate all information relating to entities and applicants being assessed. All in a single, cen
急性髓系白血病(AML)是高度异质性的血液系统恶性肿瘤,患者预后较差且易复发,寻求AML有效诊疗策略仍是临床重点话题。近年来,随着分子生物学的发展以及临床对AML认识的深入,精准诊疗对于改善AML患者预后的重要作用逐渐凸显。 2024年7月12日,由北...
(2014) Customer due diligence (CDD) mandate and the propensity of its application as a global AML paradigm. Journal of Money Laundering Control 17(1): 76-95.Mugarura, N. (2014). Customer due diligence (CDD) mandate and the propen- sity of its application as a global AML paradigm. ...
急性髓系白血病(AML)是一种常见的血液系统恶性肿瘤,其治疗方案应根据分型、分期及患者自身状况进行个体化化疗,适宜患者可行造血干细胞移植。近年来,CAR-T细胞治疗十分火热,其在AML中的应用如何呢?Htology血液前沿特邀天津市第一中心医院赵明峰教授,对CAR...