百度试题 题目1、 《反洗钱法》所确定的反洗钱义务主体为 。相关知识点: 试题来源: 解析 金融机构和依法应履行反洗钱义务的特定非金融机构 反馈 收藏
百度试题 结果1 题目1.《反洗钱法》 所确定的反洗钱义务主体为( A、 金融机构 B 金融机构和依法应履行反洗钱义务的特定非金融机构 C、 银行业、 证券业、 保险业从业机构 D、 银行 相关知识点: 试题来源: 解析 答案见上 反馈 收藏
第八条各级人民政府和有关部门应当加强反电信网络诈骗宣传,普及相关法律和知识,提高公众对各类电信网络诈骗方式的防骗意识和识骗能力。 教育行政、市场监管、民政等有关部门和村民委员会、居民委员会,应当结合电信网络诈骗受害群体的分布等特征,加强对老年人、青少年等群体的宣传教育,增强反电信网络诈骗宣传教育的针对性、...
2007年1月1日施行的《中华人民共和国反洗钱法》将反洗钱的义务主体扩大到了证券业和保险业。() A对 B错 正确答案 答案解析 略 真诚赞赏,手留余香 小额打赏 169人已赞赏
78、商业银行、证券公司、期货经纪公司、保险公司应当依法采取预防、监控措施,履行反洗钱义务,金融资产管理公司和保险资产管理公司性质特殊,故我国未将其纳入反洗钱义务主体范畴。() A.对 B.错 免费查看参考答案及解析 题目: 77、金融机构及其工作人员依法提交的大额交易和可疑交易报告,不应当以违反银行保密原则而追...
百度试题 结果1 题目于2007年1月1日施行的《中华人民共和国反洗钱法》将反洗钱的义务主体扩大到了证券业、保险业及应履行反洗钱的特定非金融行业. ( ) 相关知识点: 试题来源: 解析 正确 反馈 收藏
商业银行为客户提供哪种服务时应当识别客户身份并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件登记客户身份基本信息留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件 2014 反洗钱阶段性测试最完整参考答案 1.银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。√ 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效...
78、商业银行、证券公司、期货经纪公司、保险公司应当依法采取预防、监控措施,履行反洗钱义务,金融资产管理公司和保险资产管理公司性质特殊,故我国未将其纳入反洗钱义务主体范畴。() A.对 B.错 免费查看参考答案及解析 题目: 78、义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人按照规...
(八)本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。 (九)基金管理人根据投资者适当性管理办法,对投资者进行分类。投资者应当如实提供个人信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投资者...
我国金融机构在反洗钱方面应尽的义务有()。A.按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作B.健全反洗钱内控制度C.建立客户身份识别制度D.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度E.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度正确答案:A、B、C、D、E参考解析:根据《中华人民共和国反洗钱法》规定;金融...