为境外对公客户办理一次性金融服务和以开立账户等方式建立业务关系时, 应查看以下 客户的哪些证明文件(ABCD) A、 经过公证的境外有效商业注册登记证明文件 B、 其他与商业注册登记证明文件具有同等 法律效力的可证明其机构开立的文件 C、 董事会或董事、 主要股东及有权人士的授权委托 书 D、能够证明授权人有权授权...
百度试题 题目"反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无 关。( ) A. 对 B. 错 相关知识点: 试题来源: 解析 B.错 反馈 收藏
•针对小型金融机构: –资源有限,需要简化和精简反洗钱内部控制制度,注重基本的风险识别和监控措施。 –高度依赖外部合规机构和合作伙伴提供的反洗钱信息和工具支持。 业务范围的特点 •银行和保险公司: –涉及大量资金流动,需要开展全面的反洗钱调查和分析,确保洗钱活动被及时发现和打击。 –高风险业务领域如国际私...
反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。 A对 B错 正确答案 答案解析 略 真诚赞赏,手留余香 小额打赏 169人已赞赏
一、反洗钱内部控制制度与金融机构经营规模、业务范围和风险特点的关系 1.反洗钱内部控制制度对于金融机构的重要性 2.不同规模的金融机构对反洗钱内部控制制度的需求不同 3.不同业务范围的金融机构面临的风险特点 二、如何建立完善的反洗钱内部控制制度 1.明确反洗钱内部控制制度的责任部门和人员 2.建立严格的反洗钱...
反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。 答案:错误 你可能感兴趣的试题 判断题 内部控制的核心是有效防范洗钱风险,因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点,充分考虑各个业务环节潜在的风险,通过适当的程序、措施避免和减少风险。 答案:正确 判断题 反洗钱内部制度应当具有权威性,任何人...
反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。A.正确B.错误的答案是什么.用刷刷题APP,拍照搜索答疑.刷刷题(shuashuati.com)是专业的大学职业搜题找答案,刷题练习的工具.一键将文档转化为在线题库手机刷题,以提高学习效率,是学习的生产力工具
反洗钱内部控制制度应与金融机构的()相适应,并具有根据自身业务发展变化和经营环境变化而不断修正、完善和创新的能力。A.经营规模B.业务范围C.风险特点D.经济状况E.经营
A.对 B.错 点击查看答案