证券公司信息隔离墙指引-2019.11.8 (协会第六届常务理事会第十一次会议表决通过,2019年11月8日修订发布) 第一条为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度,制定本指引。 第二条本指引所称信息隔离墙制度,是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。 前款所...
《信息隔离墙指引》自中证协于2010年12月29日首次发布并于2011年1月1日生效(以下简称“2011年版本”)以来共进行了两次修订,第一次修订于2015年3月11日发布(以下简称“2015年版本”),本次系第二次修订。 建立健全信息隔离墙制度,切实防范内幕交易和...
信息隔离墙制度应当覆盖互相存在利益冲突旳各项业务。 本指导所称信息隔离墙制度, 是指证券企业为控制敏感信息在互相存在利益冲突旳业务之间不妥流动和使用而采用旳一系列措施。 本指导所称敏感信息, 是指证券企业在业务经营过程中掌握或知悉旳内幕信息或者也许对投资决策产生重大影响旳尚未公开旳其他信息。 第三条 ...
中国证券业协会(China Securities Association, CSA)发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》,旨在规范证券公司的信息隔离墙制度,保护客户利益,防止信息泄露和利益冲突。 该指引主要包含以下内容: 1.信息隔离墙的定义和基本原则:信息隔离墙是指为防止内幕信息和其他敏感信息泄露、制止利益冲突,建立的企业内部信息隔离与管控机...
根据《指引》第二条，信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。前款所称内幕信息和未公开信息的定义适用《证券法》及《刑法》的规定。修订主要内容 1.修改第五条 2015年版本：证券公司应当明确董事会、管理层、各部门、分支机构和工作...
券商“信息隔离墙指引”出台 中国证券业协会日前发布《证券公司信息隔离墙制度指引》,特别要求证券公司建立观察名单和限制名单制度,如证券公司在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点,相关项目所涉公司或证券将列入观察名单。 《指引》明确规定了观察名单和限制名单的知悉人员范围和对公司业务的影响,还通过...
第二十五条 证券公司与其子公司之间或不同子公司之间进行业务往来的,应当参照本指引的规定执行。 第二十六条 中国证券业协会对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。 证券公司及其相关工作人员违反本指引规定,协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施,并记入诚信信息管理系统;存在违反法律、法规行为的,将移交...
下面是一份证券公司信息隔离墙制度指引,旨在规范证券公司内部信息流动,确保公平、公正、透明的市场环境。 一、完善制度体系 证券公司应制定相应的信息隔离墙制度,明确责任主体、工作职责、信息流动管理、违规处罚等关键内容,确保制度的可执行性和有效性。 二、明确责任主体 证券公司内设专门的信息隔离墙管理部门,负责整个...
该制度指引的主要内容包括: 1. 证券公司应当明确董事会、管理层、各部门、分支机构和工作人员在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。 2. 证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任,各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任。 3...