隔离墙制度的实行可以有效地保护公众的利益,维护社会秩序和安全。 首先,隔离墙制度在环境保护方面起到了重要的作用。随着工业的发展和城市化进程的加快,各种工业废气、废水等对环境的污染问题日益严重。为了降低污染物对周围环境和居民身体健康的威胁,一些工厂和化工企业采取了隔离墙制度,将产生污染的设备或区域封闭起来,...
信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息(包括内幕信息和未公开信息)的不当流动和使用,而采取的一系列管理措施。 法理分析 信息隔离墙制度的法律依据主要来源于《中华人民共和国证券法》的相关规定。该制度要求证券公司必须遵循公开、公平、公正的原则,管理敏感信息的流动和使用,确保仅限有合理业务需求或管理职责的人员...
本制度旨在确保消防水泵房在发生火灾等紧急情况时不受毗邻建筑物的影响。 2.目的 本制度的目的是制定消防水泵房隔离墙的建设标准及管理要求,确保隔离墙的质量符合消防安全要求,提高消防水泵房的防火安全能力。 3.建设标准 3.1隔离墙的高度应满足相关消防安全标准的要求,确保墙体能够有效隔离消防水泵房与周围建筑物之间...
因此一方面券商应当进一步压实一线工作人员的责任,明确业务人员和合规人员关于信息隔离墙管理工作中应承担的工作职责;另一方面,券商需要持续加强针对全员尤其是业务人员的合规和信息隔离墙培训,提高工作人员的合规意识和合规执业能力。 其次,协会将多角度推动券商做好信息隔离墙制度管理工作。随着证券市场发展,新业务层出不...
近三成境外子公司未纳入母公司信息隔离墙管理 调研报告首先披露了现有信息隔离墙制度的具体执行情况。证券公司集团化信息隔离墙管理方面，从信息隔离手段看，各公司均采取物理隔离、人员隔离、系统隔离等措施防止母子公司间敏感信息的不当流动，监控方式、限制手段等较为统一。从交易监控重点看，集中于对子公司交易中与母...
信息隔离墙制度应当覆盖互相存在利益冲突旳各项业务。 本指导所称信息隔离墙制度, 是指证券企业为控制敏感信息在互相存在利益冲突旳业务之间不妥流动和使用而采用旳一系列措施。 本指导所称敏感信息, 是指证券企业在业务经营过程中掌握或知悉旳内幕信息或者也许对投资决策产生重大影响旳尚未公开旳其他信息。 第三条 ...
证券隔离墙制度是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（以下统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。主要包括证券公司管理敏感信息的需知原则、防止敏感信息不当流动和使用的保密措施、证券公司工作人员的保密义务、跨墙管理制度等等。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第二条 本指引...
下列属于隔离墙制度特点的是( )。 A.隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制B.实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离C.防
信息隔离墙制度的特点包括( )。Ⅰ 隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 Ⅱ 实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离 Ⅲ 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 Ⅳ 防范内幕交易和利益冲突 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ ...
近日,中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会就《证券公司信息隔离墙制度指引》(下称《指引》)实施情况开展了调研。 根据《每日经济新闻》记者获得的调研报告,中证协指出,证券公司普遍认为《指引》对证券公司建立健全信息隔离墙制度、开展信息隔离墙管理、防范敏感信息不当流动发挥了较好的指导作用;证券公司均已逐步...