答:投资银行内幕交易行为客观上表现为以下几种: (1)内幕人员利用内幕信息买卖证券; (2)内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息买卖证券; (3)内幕人员获得内幕信息后,根据该信息建议他人买卖证券, (4)非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该信息买卖证券; (5)非内幕人员通过不正当手段或者...
毛鹏表示，如果俞信华不是内幕知情人，而是非法获取内幕信息人员。且吴旭杭事前不知道俞信华是通过非法手段获取内幕信息，误以为俞信华信息来源合法。此时，吴旭杭按俞信华提供的信息从事证券交易，不视为内幕交易。但若俞信华是内幕知情人，亦通过合法手段获取内幕消息，吴旭杭便为在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人员联...
【真题考点】内幕交易 内幕交易是指内幕信息知情人和以不正当手段获取内幕信息的其他人员利用内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为。内幕交易行为人为达到获利或避损的目的,利用其特殊地位或机会获取内幕信息进行证券交易,违反了证券市场“公开、公亚、公正”的原则,侵犯了投资公众的平等知情权和财产权益。
但若俞信华是内幕知情人,亦通过合法手段获取内幕消息,吴旭杭便为在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人员联络、接触的非法获取内幕信息人员,此时从事证券交易,即构成内幕交易。 不过,江苏证监局并未采纳吴旭杭的申辩意见。经复核,该局依旧认定,俞信华基于职务行为知悉内幕信息,属于内幕信息的知情人,由此推定吴旭杭构成内...
财联社5月4日讯（记者 成孟琦）香港证监会连续发布两则投行员工利用内幕交易获利的公告。继疑似大摩前员工利用香港潮牌I.T退市套现412万港元后，昨日，证监会明确表示市场失当行为审裁处对中信银行(601998)国际前执行副总经理胡锦诚展开研讯程序，其涉嫌就华熙生物的股份进行内幕交易，并获利约300万港元。中信国际副总...
根据《证券法》的规定,内幕交易主要包括下列行为:(1)内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券,或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为;(2)内幕信息知情人向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息获利的行为;(3)非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该内幕信息买卖证券,或者建议他人买卖证券的行为...
近日,江苏证监局披露的一则内幕交易案行政处罚决定书,引发市场关注。 在2022年正泰电器(601877.SH)对通润装备(002150.SZ)并购重组时,浙江义乌一名自然人“吴旭杭”借内幕消息买卖通润装备股票,获利3500余万元。江苏证监局认定,其构成内幕交易,被处以“没一罚二”,合计罚没1.06亿元。
【内幕交易的危害】 张某与李某的勾结,如同病毒般侵蚀着银行信贷系统的健康肌理。内部员工与外部中介的“默契配合”,使得原本严谨的贷款审批流程沦为个人利益的交易场。他们肆意篡改企业财务数据,伪造购销合同,让资质欠佳的中小微企业得以“披上华丽外衣”,骗取巨额贷款。这种行为不仅严重扭曲了市场公平竞争,更对整个行业...
监管机构要求各家银行加强内控,严禁员工的内幕交易行为。 来源:轻金融综合自21世纪经济报道、证券时报、中国证券报等 一、两股份行员工内幕交易被通报 多名从事信贷工作的银行员工参与股市内幕交易,这一违法行为近期被调查并通报。 12月15日,21世纪经济报道记者从消息人士处独家获悉,银监会近期通报两家股份制商业银行员...
严禁内幕交易行为：银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定。不得以明示或暗示的形式违规泄露内幕信息，不得利用内幕信息获取个人利益，或是基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议；严禁挪用资金行为：不得默许、参与或支持客户用信贷资金进行股票买卖、期货投资等违反信贷政策的行为。不得挪用所在...