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遵循“了解你的客户”原则+金融机构在进行客户身份识别时应了解客户的哪些情况
遵循“了解你的客户”原则+金融机构在进行客户身份识别时应了解客户的哪些情况
2024-11-17 14:03:34
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遵循了解你的客户原则金融机构在进行客户身份识别时应了解客户的哪些情况
金融机构进行客户身份识别 认为必要时 可以向 等部门核实客户的有关身份信息
金融机构进行客户身份识别时 应当识别、了解客户的以下哪些信息
金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的 可以重新识别客户身份
当金融机构与客户首次建立业务关系 要采取措施对客户的身份进行识别 原则上 初次
金融机构在落实客户身份识别制度过程中 必须坚持 原则 才能为有效识别和报告可疑交易奠定基础
金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户 致使洗钱后果发生的处
金融机构在与客户业务关系存续期间 客户身份资料发生变更的 应当 客户身份资料
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