据悉,中金公司为思尔芯科创板首次公开发行股票并上市(以下简称“IPO”)提供保荐服务,赵善军、陈立人为签字保荐代表人。 经查明,中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务,在执业过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载,包括:未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、...
近日,中国证监会对中金公司及其两名保荐代表人赵善军、陈立人作出行政处罚决定,因在思尔芯科创板首次公开发行股票(IPO)过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。这一事件不仅揭示了金融机构在执业过程中的疏忽与失职,更敲响了整个金融行业的警钟。 2021年8月,思尔芯提交科创板首发上市申请,但次年7月...
2024年10月26日,中金公司公告称收到中国证监会《行政处罚事先告知书》,因在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责,中国证监会拟对中金公司责令改正,给予警告,没收保荐业务收入200万元,并处以600万元罚款。同时,对赵善军、陈立人给予警告,并分别处以150万元罚款。中金公司表示诚恳接受处罚,并将以案为鉴,强化...
中金公司嘉宾合照 新相微和中金公司嘉宾合照 上海新相微电子股份有限公司 董事长兼总经理 肖宏 先生与投资者交流 上海新相微电子股份有限公司 董事会秘书 陈秀华 女士与投资者交流 上海新相微电子股份有限公司 财务负责人 贾静 女士与投资者交流 中国国际金融股份有限公司 投资银行部副总经理、保荐代表人 赵...
10月26日,券商巨头中金公司(601995.SH,股价36.25元,市值1749.9亿元)发布公告,就此前因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事,公司称,已收到证监会《行政处罚事先告知书》,证监会拟对公司责令改正,给予警告,罚没800万元。 同时,对该项目直接负责的两名主管人员分别处以150万元罚款。中金...
对于中金公司的上述违法行为,思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。 中国证监会决定对中金公司责令改正,给予警告,没收保荐业务收入200万元,并处以600万元罚款。对赵善军、陈立人给予警告,并分别处以150万元罚款。 文|记者 詹淑真 图|中金公司公告截图...
证监会拟决定:对中金公司责令改正,给予警告,没收保荐业务收入200万元,并处以600万元罚款;对思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人给予警告,并分别处以150万元罚款。 对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的问题及处罚,中金公司回应表示,诚恳接受处罚,切实以案为鉴,强化全面整改,坚持以投资者为本,不断强化执业质量管控,...
证券时报e公司讯,中金公司(601995)发布公告,10月25日,公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。中金公司为思尔芯科创板首次公开发行股票并上市提供保荐服务,赵善军、陈立人为签字保荐代表人。经查明,中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务,在执业过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载,包括:未审...
事隔八个月,中金公司因涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被证监会立案。投资快报记者留意到,中金公司的赵善军和陈立人是思尔芯IPO项目的保荐代表人。 值得留意的是,赵善军是中金公司的投资银行部副总经理。赵善军在中金公司参与了多个IPO项目。两个月前,赵善军作为保荐代表人,对上海新相微电子股份有限公司...
近日,中国证监会对中金公司及其保荐代表人赵善军、陈立人作出行政处罚,原因是其在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责,导致《发行保荐书》等文件存在虚假记载。这一事件不仅揭示了金融机构在执业过程中的不规范行为,也反映了当前金融监管环境的日趋严格。