中金公司港交所公告，因在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反《证券法》相关规定，被中国证监会责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人被给予警告，并分别处以150万元罚款。公司表示将以案为鉴...
【大河财立方消息】12月20日,中金公司公告,因对上海思尔芯技术股份有限公司的保荐项目中未勤勉尽责等,公司收到中国证监会《行政处罚决定书》。项目代表人赵善军、直接负责主管人陈立人被警告并分别被罚款150万元。 据悉,思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请,2022年7月,思尔芯撤回发行上市申请,上海证券交易所作出了...
中国国际金融股份有限公司 投资银行部副总经理、保荐代表人 赵善军 先生 中国国际金融股份有限公司 投资银行部经理、保荐代表人 赵继琳 先生 中国国际金融股份有限公司 投资银行部高级经理 张焓远 女士 新相微嘉宾合照 中金公司嘉宾合照 新相微和中金公司嘉宾合照 上海新相微电子股份有限公司 董事长兼总经理...
事隔八个月,中金公司因涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被证监会立案。投资快报记者留意到,中金公司的赵善军和陈立人是思尔芯IPO项目的保荐代表人。 值得留意的是,赵善军是中金公司的投资银行部副总经理。赵善军在中金公司参与了多个IPO项目。两个月前,赵善军作为保荐代表人,对上海新相微电子股份有限公司...
| 12月20日深夜,中金公司发布公告,因在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载,违反《证券法》相关规定,被证监会责令改正,给予警告,没收保荐业务收入200万元,并处以600万元罚款。同时,对思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人给予警告,并分别处以150万元罚款。
中金公司为思尔芯科创板首次公开发行股票并上市(以下简称“IPO”)提供保荐服务,赵善军、陈立人为签字保荐代表人。 经查明,中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务,在执业过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载,包括:未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金...
金十数据12月20日讯,中金公司公告,因在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载,违反《证券法》相关规定,被中国证监会责令改正,给予警告,没收保荐业务收入200万元,并处以600万元罚款。思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人被给予警告,并分别处以150万元罚款。公司表示将以...
财中社12月27日电根据中国证券监督管理委员会在2024年12月27日发布的行政处罚决定书〔2024〕152号,处罚对象为中金公司(601995)及其保荐代表人赵善军和陈立人。中金公司因在上海思尔芯技术股份有限公司的科创板首次公开发行股票(IPO)项目中未勤勉尽责,出具的保荐文件存在虚假记载,受到处罚。
消息面上,中证协近日更新了保荐代表人分类名单,中金公司保荐代表人赵善军被列入D类名单。赵善军涉及思尔芯首发保荐项目违规行为,此前已被处以150万元罚款。中金公司也因该项目被没收保荐业务收入200万元,并处以600万元罚款。 从资金流向来看,中金公司当日主力资金净流出2123.34万元。
赵善军因上海思尔芯IPO项目保荐文件存在虚假记载被追责,该项目已于2022年撤回。监管层近年来持续强化投行责任,此次处罚进一步体现对保代执业质量的严监管导向。 资金方面,中金公司当日主力资金净流出1956.90万元。 风险提示:市场有风险,投资需谨慎。