事隔八个月，中金公司因涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被证监会立案。投资快报记者留意到，中金公司的赵善军和陈立人是思尔芯IPO项目的保荐代表人。值得留意的是，赵善军是中金公司的投资银行部副总经理。赵善军在中金公司参与了多个IPO项目。两个月前，赵善军作为保荐代表人，对上海新相微电子股份有限...
陆金办查询得知，赵善军保荐过电工合金（300697.SZ）、新相微（688593.SH）两个IPO项目，陈立人保荐过广东宏大（002683.SZ）、信邦智能（301112.SZ）两个IPO项目。从保荐项目数量来看，这两个保代算是刚刚才度过新手阶段。（赵善军的保荐项目信息）2021年8月，思尔芯提交科创板首发上市申请。2021年12月，中国...
一、对中国国际金融股份有限公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。二、对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。中金公司成立于1995-07-31，法定代表人为陈亮，注册资本为48.27亿元，经营范围包含：证券业务；外汇业务；公募证券投资基金销售等。该公司大股东为中央汇金投资...
证监会对本案已调查完毕,拟依法作出行政处罚。 《行政处罚事先告知书》显示,中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务,赵善军、陈立人为签字保荐代表人。 经查明,中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务,在执业过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载,包括:未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销...
中金公司这一次涉及的思尔芯,未能成功上市。 思尔芯的保荐代表人是赵善军和陈立人。 陆金办查询得知,赵善军保荐过电工合金(300697.SZ)、新相微(688593.SH)两个IPO项目,陈立人保荐过广东宏大(002683.SZ)、信邦智能(301112.SZ)两个IPO项目。从保荐项目数量来看,这两个保代算是刚刚才度过新手阶段。 (赵善军的保荐...
思尔芯欺诈发行被查始末 公开资料显示，2021年8月24日，上交所受理上海国微思尔芯技术股份有限公司（简称“思尔芯”）科创板IPO申请。本次IPO保荐机构为中金公司，保荐人代表为赵善军、陈立人；审计机构为立信会计师事务所；法律服务机构为上海市通力律师事务所；评估机构为银信资产评估有限公司。2022年3月18日，思尔芯及...
一、对中国国际金融股份有限公司责令改正,给予警告,没收保荐业务收入200万元,并处以600万元罚款。 二、对赵善军、陈立人给予警告,并分别处以150万元罚款。 你可能关注的新闻 来源:中金公司公告 监制:乔申颖 审核:杜秀萍 编辑:张萌
近日,中国证监会对中金公司及其两名保荐代表人赵善军、陈立人作出行政处罚决定,因在思尔芯科创板首次公开发行股票(IPO)过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。这一事件不仅揭示了金融机构在执业过程中的疏忽与失职,更敲响了整个金融行业的警钟。
二、对赵善军、陈立人给予警告,并分别处以150万元罚款。 年内已有5家券商被立案 对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的问题及处罚,中金公司表示,诚恳接受处罚,切实以案为鉴,强化全面整改,坚持以投资者为本,不断强化执业质量管控,把好资本市场“入口”关,夯实“看门人”责任,更好地服务资本市场高质量发展。 思...
一、对中国国际金融股份有限公司责令改正,给予警告,没收保荐业务收入200万元,并处以600万元罚款。 二、对赵善军、陈立人给予警告,并分别处以150万元罚款。 公告还称,根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定,就拟实施的行政处罚,公司...