据证监会公示数据显示，2016年至2020年，共对298人次的自然人采取市场禁入。分年限看，其中3至5年和5至10年两档次市场禁入共计216人次，占比约72%；终身市场禁入82人次，占比约28%，采取市场禁入人次数比原《规定》 修订前5年增长142%，并且市场禁入的严厉程度较好匹配了实践中不同危害情节违法行为的发生频度。
快通过这个链接[20210615-《证券市场禁入规定》修订说明-证监会令【第185号】.pdf]瞧瞧,说不定能满足你的需求～ 对这个资源你有啥想法,还想找其他类型的不?
根据《上市公司信息披露管理办法》以及中国证监会颁布的截至目前有效的规章及其他规范性文件，符合《通知》界定的非行政处罚性监管措施如下：1. 责令改正；2. 监管谈话；3. 出具警示函；4. 责令公开说明；5. 责令定期报告；6. 责令暂停或者终止并购重组活动；7. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；8....
9月25日，中国证监会发布行政处罚决定书（夏海钧），夏海钧时任中国恒大集团董事局副主席、总裁，证监会决定：针对恒大地产披露2019年、2020年年度报告存在虚假记载的违法行为，对夏海钧给予警告，并处以500万元的罚款；针对恒大地产公开发行公司债券存在欺诈发行的行为，对夏海钧处以1,000万元的罚款。鉴于夏海钧组织...
中国证监会公布2023年执法情况：罚没63.89亿元，市场禁入103人；恒大地产等被点名 5月15日，中国证券监督管理委员会发布《“长牙带刺”“严监严管” 证监会持续加大证券期货违法行为打击力度——中国证监会2023年执法情况综述》。综述提到了中国证监会2023年执法工作情况。2023年，证监会查办证券期货违法案件717件，同比增长...
中新经纬4月10日电 证监会网站10日发布《中国证监会2023年法治政府建设情况》显示，2023年，作出处罚决定539项，罚没款金额63.89亿元，市场禁入103人次；全年调解成功案件3786件，为投资者挽回损失约6.52亿元。证监会表示，2023年，严格按照《法治政府建设实施纲要(2021-2025年)》要求，坚持稳中求进的工作总基调，...
中国证监会22日宣布修改证券市场禁入规定,明确对隐瞒编造重要事实等五类情形的人员采取终身市场禁入措施,以震慑市场,肃清秩序。 根据最新规定,从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券类业务及其他证券服务业务,故意不履行法定义务,并造成特别严重后果的,可以采取终身禁入措施。
6月18日晚间 ，证监会发布修订后的《证券市场禁入规定》，7月19日开始实施。新的《证券市场禁入规定》将禁入措施分为身份类禁入和交易类禁入两类。其中最引人关注的是交易类禁入设置了5年上限，而身份类禁入中，明确信披严重违法可终身禁入。八种情况可被终身禁入 先来看新的《证券市场禁入规定》六大要点...
证监会重罚!终身市场禁入 近日,证监会披露的一则《行政处罚决定书》显示,康达律师事务所(下称“康达所”)前高级合伙人栗皓事涉泽达易盛IPO造假案。作为康达所为泽达易盛发行上市提供法律服务的项目总负责人,栗皓与泽达易盛存在利益往来,接受请托扰乱股票发行注册秩序。
3月28日,公司在投资者互动平台表示,根据中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》认定的情况,公司本次涉及的信息披露违规行为不触及《深圳证券交易所股票上市规则》规定的重大违法强制退市的情形,最终处罚结果以中国证监会出具的《行政处罚决定书》为准。