证券期货投资者适当性管理办法(2020年修正) 文章属性 【制定机关】中国证券监督管理委员会 【公布日期】2020.10.30 【文号】中国证券监督管理委员会令第177号 【施行日期】2020.10.30 【效力等级】部门规章 【时效性】已被修改 【主题分类】证券 正文 证券期货投资者适当性管理办法 (2016年5月26日中国证券监督管理...
第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规,制定本办法。 第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资基金,以下...
经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。 第五条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依照法律、行政法规、本办法及其他相关规定,对经营机构履行适当性义务进行监督管理。 证券期货交易场所、登记结算机构及中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基...
证券期货投资者适当性管理办法(2022 修正) 证券期货投资者适当性管理办法 (2016 年 5 月 26 日中国证券监督管理委员会第 7 次主席办公会议审议通过, 根据 2020 年 10 月 30 日中国证券监督管理委员会《关于修改,废止部分证券期货 规章的决定》第一次修正,根据 2022 年 8 月 12 日中国证券监督管理委员会《...
经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。 第五条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依照法律、行政法规、本办法及其他相关规定,对经营机构履行适当性义务进行监督管理。 证券期货交易场所、登记结算机构及中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金...
证券期货投资者适当性管理办法(2022 修正) (2016 年 5 月 26 日中国证券监督管理委员会第 7 次主席办公会议 审议通过,根据 2020 年 10 月 30 日中国证券监督管理委员会《关于修 改,废止部分证券期货规章的决定》第一次修正,根据 2022 年 8 月 12 日中国证券监督管理委员会《关于修改,废止部分证券期货规章...
证券期货投资者适当性管理办法 第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理,维护 投资者合法权益,根据《证券法》《证券投资基金法》《证券 公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律, 行政法规,制定本办法. 第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券, 公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(...
证券期货投资者适当性管理办法 第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理,维护 投资者合法权益,根据《证券法》《证券投资基金法》《证券 公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律, 行政法规,制定本办法. 第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券, 公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(...
普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。符合下列条件之一的是专业投资者: (一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。 (...