《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》将证券投资咨询人员区分为:( )A、证券分析师;B、证券研究员;C 、证券投资顾问;D 、财务顾问;
赢亏均由客户承担,证券公司可能就投资顾问服务收取费用,形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等(Ⅰ正确)。证券分析师是指依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测,并向投资者发布投资价值报告等,以...
证券投资咨询人员,主要包括( )。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师A①B②③C②④D①④
证券投资咨询人员,即从事证券、期货投资咨询业务的投资咨询人员,主要包括证券投资顾问和证券分析师。 题库维护老师:屿 多做几道 《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,首次公开发行人应当具备的条件有()。Ⅰ.是依法设立并合法续存的股份有限公司Ⅱ.是依法设立并合法续存的有限责任公司Ⅲ.持续经营时间应当在3年以上...
证券投资咨询人员分类、证券投资咨询人员应当具备的条件是证券市场基本法律法规的证券市场基本法律法规的重要内容,属于2024年的重要考查内容。从事证券技资咨询业务,必须取得中国证监会...
证券、期货投资咨询人员,即从事证券、期贷投资咨询业务的从业人员,主要包括()。Ⅰ.证券投资顾问Ⅱ.证券分析师Ⅲ.客户经理Ⅳ.保荐代表人A.Ⅰ
要点一：证券基金投资咨询业务包括四大类，基金投顾被纳入业务界定 征求意见稿显示，证券基金投资咨询业务主要包括证券投资顾问业务、基金投资顾问业务、发布证券研究报告业务以及证监会认定的其他证券基金投资咨询业务。征求意见稿对四类证券基金投资咨询业务做了明确定义：第一，基金投资顾问业务是指接受客户委托，按照合同约定...
1-1 中国证监会派出机构批准申请设立证券投资咨询机构、证券投资咨询机构从业资格以及证券投资咨询人员执业资格的初审文件 1-2 新设机构完成设立后,中国证临会派出机构对机构的验收报告 第二章 咨询机构的申请文件 (一)已成立机构应报送: 2A-1 申请从事证券投资咨询业务的报告 2A-2 证券投资咨询机构从业资格及其咨询...
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