证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:(1)最近24个月(而非36个月)内存在违反诚信的不良记录,A选项错误;(2)最近24个月(而非36个月)内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分,B选项错误;(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被...
解析:证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。 知识模块:上市公司并购重组财务顾问业务反馈...
解析:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定,证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被...
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形()。 A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公...
解析 B 答案:B解析:证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
解析 A,B,C,D [解析] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括:①最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查;②最近24个月内存在违反诚信的不良记录;③最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;①最近36个月内囚违法违规经营受到处罚。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形是( )。 A. 最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B. 最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分 C. 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 D. 曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公...
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问( ) A. 最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B. 最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 C. 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 D. 最近24个月内存在违反诚信的不良记录 ...
2证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( )。 A. 最近24个月内存在违反诚信的不良记录 B. 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C. 最近24个月被诫勉谈话的 D. 最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 反馈...
(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。 A. 最近24个月内存在违反诚信的不良记录 B. 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C. 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 D. 最近48...