证券公司、证券投资咨询机构应当按照()的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。Ⅰ.公平Ⅱ.公正Ⅲ.合理Ⅳ.自愿 A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条,证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重...
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 答案 D 解析 null 本题来源 题目:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )...
根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量(Ⅰ项正确)、业务能力(Ⅱ项正确)、合规管理(Ⅲ项正确)和风险控制(Ⅳ项正确)与服务方式、业务规模相适应。 综上,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意,故本题选D选项。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年...
A选项表述正确,根据《证券投资顾问业务暂行规定》(本题简称《规定》)第二十二条,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项。B选项表述正确,根据《规定》第二十三条,证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资...
解析 D 正确答案:D 本题解析: 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条,证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等,证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码信息。方便投资者查询、监督。 反馈 收藏 ...
A.服务方式B.报酬支付C.投诉处理D.服务期限相关知识点: 试题来源: 解析 ABC 选项B正确:证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务,应当对服务方式(Ⅰ项正确)、报酬支付(Ⅱ项正确)、投诉处理(Ⅲ项正确)等作出约定,明确当事人的权利和义务。反馈 收藏 ...
证券公司、证券投资咨询机构应当通过()、中国证券业协会和公司网站公示投资顾问的相关信息查询、监督。A.证监会B.证券交易所C.营业场所D.公共场所
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。 ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格 ②证券投资顾问的姓名