根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量(Ⅰ项正确)、业务能力(Ⅱ项正确)、合规管理(Ⅲ项正确)和风险控制(Ⅳ项正确)与服务方式、业务规模相适应。 综上,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意,故本题选D选项。
解析 [答案]: C [解析]: 证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问的主要职责是在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。反馈 收藏
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息( )。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅳ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投资...
答案 D 解析 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条,证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等,证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码信息。方便投资者查询、监督。 收藏 反馈 分享...
解析 B 本题考查证券投资顾问服务费用收取的原则。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确,根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条,证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。Ⅳ项错误,公正原则不属于证券投资顾问服务费用收取的原则。故本题选B选项。
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 答案 D 解析 null 本题来源 题目:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )...
1、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有()。I.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策II.从我国证券公司的实践看,证券公司探索
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括( )。Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
证券公司、证券投资咨询机构按照( )方式收取证券投资顾问服务费用。 Ⅰ.服务期限 Ⅱ.客户资产规模 Ⅲ.差别佣金 Ⅳ.与客户的私下关系 A. Ⅰ.Ⅱ B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ