证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以()形式予以记载、保存。 A. 电子文件 B. 书面 C. 书面或电子文件 D. 书面和电子文件 相关知识点: 试题来源: 解析 C.书面或电子文件 ...
A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的相关信息,获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认C.证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式...
【解析】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当:(1)建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节; (2)保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应;(3)按照公司制定的程序和要求了...
解析 D 答案:D 解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服 务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
解析 D 答案:D解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
解析 C 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条规定,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。故本题选C选项。
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的( )。证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司
百度试题 结果1 题目证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的( )。 A. Ⅰ.Ⅲ B. Ⅰ.Ⅱ C. Ⅱ.Ⅳ D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 相关知识点: 试题来源: 解析 D
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的( ),评估客户的风险承受能力。 Ⅰ.身份 Ⅱ.财产与收入