2024年《证券市场基本法律法规》试题及答案 一、单项选择题（本大题共50小题，每题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求）第1题以下不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格...
(PPT)-一、非法证券投资咨询典型案例二、非法证券委托理财典型案 热度: 2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答 案(典型题) 单选题(共200题) 1、下列()是集合资产管理业务禁止行为。 A.①②③④ B.①② C.③④ D.①②③ 【答案】D
证券从业资格证券市场基本法律法规试题及答案 一、选择题(每题2分,共40分) 1. 以下哪个机构负责制定和发布证券市场的法律法规?() A. 中国证监会 B. 中国人民银行 C. 国务院法制办公室 D. 全国人民代表大会 答案:A 2. 证券公司的业务范围不包括以下哪项?() A. 证券经纪业务 B. 证券投资咨询业务 C. 证券...
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答 案(典型题) 单选题(共45题) 1、《融资融券交易风险揭示书》中,应提示投资者注意融资融券交易具有普通 证券交易所具有的风险,以及其特有的()等风险。 A.市场风险 B.投资风险放大 C.政策风险 D.违约风险 ...
14.证券市场的法律是由()制定并颁布的法律。 A. 国务院 B.自律性组织 C. 证券监管部门 D. 全国人大或全国人大常委会 (√) 1.甲公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3,准备召开临时股东大会,李某为甲公司的董事长,下列关于召开临时股东大会以及决议、通知事项的说法中,正确的是()。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题) 单选题(共45题) 1、管理人应当自专项计划成立日( )个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 B 2、《证券投资基金销售管理办法》中规定,办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以...
2024年证券从业考试证券市场基本法律法规知识考试题库及答案 (共100题) .单项选择题(50) .组合型选择题(50) 一、单项选择题(本大题共50小题,每小题1分,共50分。只有 一个选项符合题目要求) 第1题公司发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登 记机关责令改正,处以所抽逃出资金额()的罚款。 A....
6.对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限,原则上不得少于( )年。 A.4 B.3 C.2 D.5 【答案】B 7.(2021年12月真题)下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有() A.I、II、III、IV B.III、IV C.I、II D.II、III、IV 【答案】D 8.证券公司代销金融产品,应当采...
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库 第一部分单选题(800题) 1、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体包括() A.III、IV B.I、II、III、IV C.II、III、IV D.I、II 【答案】:B 2、金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到()或...
1. 证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是( ）A. 风险覆盖率不得低于100% B. 资本杠杆率不得低于10% C. 流动性覆盖率不得低于100% D. 净稳定资金率不得低于100% 【答案】B 【考点】证券公司应持续符合的风险控制指标标准(2)【解析】证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:①风险覆盖率...