根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;⑤证券...
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息( )。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅳ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投...
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其登记编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策 A. ①②③ B. ①②④ C. ①...
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息( )。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅳ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 Ⅴ.证券投资顾问不得代客户...
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务时,应当告知客户的下列信息中,错误的是()。 A. 公司名称、地址、联系方式、证券投资咨询业务资格等 B. 证券投资顾问的姓名和登记编码 C. 证券投资顾问服务的内容和方式 D. 投资决策与客户共同作出 ...
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户。 ①.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等 ②.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 ③.证券投资顾问服务的内容和方式 ④.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策 ...
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》,并由客户签收确认。 () 点击查看答案 第7题 在我国,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应该按照()制订的程序和要求,了解客户的情况,评估客户的风险承受能力 A.证券公司或证券投资咨询机构 B.中国证券业协会 C.证券投资顾问 D.中国证监...
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户 的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。() 点击查看答案 第4题 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构向客户...
C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年正确答案:A答案解析:A选项正确,根据《证券公司内部控制指引》,证券公司禁止以任何方式承诺或保证投资收益,以保护投资者利益和维护市场公正。B选项错误,证券公司应当与客户签订书面的证券投资顾问协议,明确双方的权利和...