核查充分性、披露完整性等多项申报质量问题，包括：未按照《上海证券交易所科创板发行上市审核业务指南第1号——发行上市申请文件》的有关要求，提交前次申报与本次申报招股说明书的差异对照表及文字说明；未按照《上海证券交易所科创板发行上市审核业务指南第2号——常见问题的信息披露和核查要求自查表》的有关要求，...
日前,最新一期的《科创板发行上市审核动态》(下称《科创板动态》)由上交所向各大投行机构内部下发,这也是2022年首份科创板IPO审核内部总结。 以“便于市场参与主体及时了解科创板发行上市审核监管工作动态,进一步提升信息披露和执业质量,更好地做好科创板申报工作”为宗旨,由上交所组织撰写发布的《科创板发行上市审核...
一、 IPO 审核概况2021年2月,科创板共受理2家企业的发行上市申请,召开中心审核会议4次;召开上市委会议6次,审议通过11家;报会注册24家,注册生效13家;终止审核 9 家。2021年2月发出审核问询函39份。二、发行承销概况2021年2月,科创板共首发上市9家,总募资70.24亿元,发行市盈率中位数为41倍,平均数为44 倍。...
发行上市审核动态》,供保荐机构工作中参考。 《科创板发行上市审核动态》立足于回应市场关切,解决具 体问题,明确政策和监管要求,在内容编制上包括科创板审核总 体情况、重要法规政策解读、监管要求和案例等,同时将审核实 践中总结的具有共性和代表性的审核关注重点问题以及典型个 案进行评析后反馈市场。审核动态内容根据...
收录于合集#审核动态2个 2023年9月，科创板新受理企业2单，终止审核5单。关键词：持续经营能力、研发...
笔者对2021年第1~8期科创板发行上市审核动态中的16个案例分析进行了整理汇总,读者可根据下图指引对自己感兴趣的案例进行重点阅读。 第一期 案例1:关于员工持股计划股东人数的计算原则 发行人X公司设有员工持股平台,包含在职和离职员工及其亲属、在职顾问,以及外部投资人等。该等员工持股平台在新《证券法》施行之前(即...
近日,上交所发布最新一期《上交所发行上市审核动态》(2024年第4期,总第23期)。上交所对一家拟科创板上市公司进行了现场督导,发现发行人科创属性评价指标中研发人员占当年员工总数的比例、研发投入占营业收入的比例均存在压线情况。发行人二十余名专职研发人员在报告期内参与生产环节工作,如录入及审批生产单据,与申报文...
近日,21世纪经济报道记者从权威渠道获取了最新一期的《科创板发行上市审核动态》(下称《动态》),这也是上交所2022年发布的首期审核动态。 在这份被业内视为重要指导性文件的《动态》中,上交所对开年以来的科创板审核概况、政策等进行了总结,对申报中的常见问题进行了解答。此外,《动态》还披露了三个监管案例通报,...
笔者对2021年第1~8期科创板发行上市审核动态中的16个案例分析进行了整理汇总,读者可根据下图指引对自己感兴趣的案例进行重点阅读。 第一期 案例1:关于员工持股计划股东人数的计算原则 发行人X公司设有员工持股平台,包含在职和离职员工及其亲属、在职顾问,以及外部投资人等。该等员工持股平台在新《证券法》施行之前(即...
2021年2 月,科创板共受理2 家企业的发行上市申请,召开中心审核会议4次;召开上市委会议6次,审议通过11家;报会注册24家,注册生效13家;终止审核9 家。2021年2 月发出审核问询函39份。 二、发行承销概况 2021年2月,科创板共首发上市9家,总募资70.24亿元,发行市盈率中位数为41倍,平均数为44倍。