法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,违反规定,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的()A.责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性
法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票或者其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以( )的罚款。 A.3万元以上50万元以下B.10万元以上30万元以下C.买卖股票等值以下D.3万元以上10万元以下 相关知识点: 试题...
证券公司工作人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或其他具有股权性质的证券,其中具有股权性质的证券不包含()A.在沪深证券交易所上市的可转换债券、可交换债券B.
()人员在任期或者法定期限内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券。 *A.证券交易场所从业人员B.证券登记结算机构从业人员C.实施股权激
1 . 以下( )在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。 A. 证券交易场所从业人员 B. 证券公司从业人员 C. 证券登记结算机构的从业人员 D. 证券监督管理机构的工作人员 ...
下列机构( )的工作人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。 A.Ⅰ.证券公司B.Ⅱ.证券交易所C.Ⅲ.证券登记结算机构D.Ⅳ.证券监督管理机构E.A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣF.B.Ⅲ、ⅣG.C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢH....
证券机构从业人员、证券监督管理机构工作人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。评论 1 等1人点赞 (0/1000) 评论推荐帖子 Fruit° 3小时前 10.31/01:11 中级考试交流圈 1 首赞 小9 4小时...
公司工作人员不得直接或者以化名、借他人名义持有买卖股票,但可以收受他人赠送的股票。(错)() 点击查看答案 第3题 下列人员中,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的有( )。 A.证券交易所从业人员 B.证券公司从业人员 C.证券监督管理机构工作人员 D.证券发行公司从业人员 ...
C.证券公司员工可以用亲属账户买卖股票 D.证券公司员工不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票 点击查看答案 第8题 公司员工不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖、收受他人赠送的股票或其他具有股权性质的证券。其中“其他具有股权性质的证券”包括() A.存托凭证 B.可转换公司债券 C.可交换公司债券 ...
公司工作人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,其他具有股权性质的证券允许() 点击查看答案 第3题 公司工作人员不得直接或者以化名、借他人名义持有买卖股票,但可以收受他人赠送的股票。(错)() 点击查看答案 第4题 公司工作人员不得直接或者以化名、借他人名义持有买卖股票,但可以收受他人赠送的股票...