法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,违反规定,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的()A.责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性
法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票或者其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以( )的罚款。 A.3万元以上50万元以下B.10万元以上30万元以下C.买卖股票等值以下D.3万元以上10万元以下 相关知识点: 试题...
证券机构从业人员、证券监督管理机构工作人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。评论 1 等1人点赞 (0/1000) 评论推荐帖子 锦绣前程 25分钟前 本题考核合同的保全——撤销权。选项B,债权人在提起...
新证券法3月1日起施行,重申从业人员禁止炒股,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券包括(),也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。A、沪深交易所及新三板股票,境外上市股票 B、存托凭证 C、可转债、可交债 D、以上三项全部包含答案...
公司工作人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,其他具有股权性质的证券允许() 点击查看答案 第3题 公司工作人员不得直接或者以化名、借他人名义持有买卖股票,但可以收受他人赠送的股票。(错)() 点击查看答案 第4题 公司工作人员不得直接或者以化名、借他人名义持有买卖股票,但可以收受他人赠送的股票...
()人员在任期或者法定期限内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券。 *A.证券交易场所从业人员B.证券登记结算机构从业人员C.实施股权激
证券公司工作人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或其他具有股权性质的证券,其中具有股权性质的证券不包含()A.在沪深证券交易所上市的可转换债券、可交换债券B.
C.证券公司员工可以用亲属账户买卖股票 D.证券公司员工不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票 点击查看答案 第8题 公司员工不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖、收受他人赠送的股票或其他具有股权性质的证券。其中“其他具有股权性质的证券”包括() A.存托凭证 B.可转换公司债券 C.可交换公司债券 ...
更多“根据新《证券法》的规定,证券公司的在职从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,但接受直系亲属赠与的股票后及时依法转让的不在此限()”相关的问题 第1题 A.责令依法处理非法持有的股票 B.责令依法处理非法持有的其他具有股权性质的证券 C.没收违法所得 D.处以...
法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,违反《证券法》法第四十条的规定,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予处分() ...