法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,违反规定,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的()A.责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性
法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,可以采取的监管措施有:A.责令依法处理非法持有的股票。B.没收违法所得。C.处以买卖
法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票或者其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以( )的罚款。 A.3万元以上50万元以下B.10万元以上30万元以下C.买卖股票等值以下D.3万元以上10万元以下 相关知识点: 试题...
法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票( )以下的罚款。
下列哪些人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票? A. 证券交易所从业人员 B. 证券公司从业人员 C. 证券登记结算机构从业人员 D
《证券法》规定,证券公司的从业人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖 答案 D 解析 null 本题来源 题目:《证券法》规定,证券公司的从业人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖 来源: 证券杨帆杯试题-证券基础知识试卷与试题 收藏...
证券机构从业人员、证券监督管理机构工作人员在任职期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,但他人赠送的股票除外。 ( ) A. 正确 B. 错误 相关知识点: 试题来源: 解析 B 正确答案:B解析:本题考核禁止的交易行为。证券机构从业人员、证券监督管理机构工作人员在任职期内不得直接或者化名、借他人名义...
百度试题 结果1 题目《证券法》规定,证券公司的从业人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖()。 A. 基金 B. 权证 C. 债券 D. 股票 相关知识点: 试题来源: 解析 答案:D 反馈 收藏
( )在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。A.证券交易所从业人员B.证券公司从业人员C.证券登记结算机构从业人员
证券机构从业人员、证券监督管理机构工作人员在任职期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,但他人赠送的股票除外。( ) 相关知识点: 试题来源: 解析 错 本题考核证券机构及其从业人员转让股票的限制。 选项B符合题意:证券机构从业人员、证券监督管理机构工作人员在任职期内不得直接或者化名、借他人名义持有...