1.交易对方为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制关联人,无论标的资产是否为其所有或控制,也无论其参与此次交易是否基于过桥等暂时性安排,上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人均应以其获得的股份和现金进行业绩补偿。 2.在交易定价采用资产基础法估值结果的情况下,如果资产基础法中对一项或几项资产采用...
除我会明确的情形外,重组方不得适用《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第五条的规定,变更其作出的业绩补偿承诺。 三、业绩补偿保障措施 上市公司重大资产重组中,交易对方拟就业绩承诺作出股份补偿安排的,应当确保相关股份能够切实用于履行补偿义务。如业绩承...
除我会明确的情形外,重组方不得适用《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第五条的规定,变更其作出的业绩补偿承诺。 三、业绩补偿保障措施 上市公司重大资产重组中,交易对方拟就业绩承诺作出股份补偿安排的,应当确保相关股份能够切实用于履行补偿义务。如业绩...
监管规则适用指引——上市类第1号 http://t.cn/A6bXADwe 《监管规则适用指引——上市类第 1 号》共有 16 项,内容包括募集配套资金、业绩补偿及奖励、并购重组内幕交易核查要求等问题。相较于原监管问答,《监管规则...
监管规则适用指引——境外发行上市类第1号 一、关于不得境外发行上市的情形 （一）关于法律、行政法规和国家有关规定禁止上市融资的情形 《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（以下简称《管理试行办法》）第八条第（一）项规定的情形，主要包括：1.国家发展改革委、商务部印发的《市场准入负面清单》禁止上市...
2020年7月31日,中国证监会发布了《监管规则适用指引——上市类第1号》(以下简称“ 上市类1号指引”)。 伴随着上市类1号指引的执行,以下问答同时废止。 相当于证监会出了个上市监管规则适用指引的汇编,将散落在不同问题与解答的指引编辑成体系,有点相当于对于法律人士的《民法典》,将婚姻法、继承法、民法通则、合...
监管规则适用指引—— 上市类第1 1 号 目录 1-1 募集配套资金 1-2 业绩补偿及奖励 1-3 收购少数股权、资产净额的认定 1-4 发行对象 1-5 IPO 被否企业参与重组 1-6 过渡期损益安排及相关时点认定 1-7 私募投资基金及资产管理计划 1-8 构成重大资产重组的再融资募投项目披露 1-9 VIE 协议控制架构的...
现就上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金相关事项明确如下: 一、募集配套资金规模的计算 《〈上市公司重大资产重组管理办法〉第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号》规定:“上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金,所配套资金比例不超过拟购买资产交易价格100%的,一并由并购重组审核委员...
中国证监会监管规则适用指引——上市类第1号 监管规则适用指引——上市类第1号来源:中国证监会 www.csrc.gov.cn时间:2020-07-31目录 1-1 募集配套资金 1-2 业绩补偿及奖励 1-3收购少数û收藏 转发 评论 ñ赞 评论 o p 同时转发到我的微博 按热度 按时间 正在加载,请稍候...相关...