现就《监管规则适用指引——非上市公众公司类第1号》(以下简称指引)的起草情况说明如下: 一、起草背景 前期,我会发布了四项非上市公众公司监管问答,明确了非上市公众公司行政许可审核的相关要求,增强了审核工作的透明度。随着“放管服”工作的深化,我会及时回应市场关切,对监管问答进行系统梳理整合,并统一以监管规则适用...
1关于《监管规则适用指引 —— 非上市公众公司类第 第 1 1 号(3 2023 年年 2 2 月修订) ) 》的说明2019 年 12 月 28 日,第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》),并于 2020 年 3 月 1 日起施行。为衔接《证券法》以及我会相关规范性...
监管规则适用指引一一非上市公众公司类第1号 1-1 行政许可申报材料公开的相关要求 1-2 定向发行申请材料中财务报告及其审计报告的具体要求 1-3 向持股平台、员工持股计划定向发行股份的具体要求 1-4 非上市商业银行发行优先股的相关要求 1-1行政许可申报材料公开的相关要求 为做好行政许可申报材料中公开转让说明书...
一、首次申请发行优先股的,应当符合《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》审核标准的相关要求,且股份确权数量在80%以上(含80%),但无须提交该指引所列的申请文件。中介机构应对申请人是否满足审核标准进行核查并在优先股发行申请文件中发表明确意见。
关于《监管规则适用指引——非上市公众公司类第 1 号》的说明 2019 年 12 月 28 日,第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称新《证券法》),并于 2020 年 3 月 1 日起施行。为衔接新《证券法》以及我会相关规范性文件等上位规则的规定,进一步完善资本市场法规...
一、首次申请发行优先股的，应当符合《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份...
一、首次申请发行优先股的,应当符合《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过二百人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》审核标准的相关要求,且股份确权数量在百分之八十以上(含百分之八十),但无须提交该指引所列的申请文件。中介机构应对申请人是否满足审核标准进行核查并在优先股发行申请文件中...
《监管规则适用指引——非上市公众公司类第1号》是中国证券监督管理委员会为做好行政许可申报材料中公开转让说明书（定向转让说明书、定向发行说明书、重大资产重组报告书、定向发行优先股说明书、公开发行说明书等）申报稿和对反馈意见的回复的公开披露工作，申请人应当做好相关工作于2021年2月7日印发实施的指引。指引...