在2023年第18届中国(深圳)国际期货大会上,中国证监会副主席李超致辞称,落实监管主责主业,发挥好监管协同作用。要加强法治建设,持续做好期货法配套法规制度的“立改废”工作;要着力提升提高监管效能;把握好监管的时度效,大力强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,依法规范和引导期货行业健康发...
王俊寿认为,从逻辑角度分析,机构监管、行为监管、功能监管、穿透监管、持续监管“五大监管”是一个三纵两横的矩阵体系,是多维立体的监管架构,既相互独立又彼此关联,是一个有机整体。“犹如人的五官,眼观六路、耳听八方才能对机构形成整体画像;又如人的五指,掌心打开,各有所长,聚指成拳,形成监管合力。”...
但“机构监管”的监管标准难以统一,又会造成监管差异,甚至诱发监管套利,不利于公平竞争。 “功能监管”能够弥补“机构监管”的不足。功能监管是以商业行为来判断监管边界,是以金融产品的性质及金融体系的基本功能来设计的。与机构监管模式相比较,功能监管的优势在于:不仅能够有效判断金融创新产品监管权责的归属问题,而且...
证监会消息,下一步,我会将坚持系统思维、举一反三,持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,协同行业协会持续深入开展以下工作:一是完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案,压实机构主体责任,督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制,落实全员合规管理,...
十四届全国人大一次会议听取、审议并批准了国务院机构改革方案。根据方案,组建国家金融监督管理总局,统一负责除证券业之外的金融业监管,强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,统筹负责金融消费者权益保护,依法查处违法违规行为,作为国务院直属机构。此次调整意在( ) ①提高金融监督管理水平,防范、化解金融...
12月9日,由中国期货业协会、深圳市地方金融监督管理局共同主办的,以“健全期货市场功能服务高质量发展”为主题的第18届中国(深圳)国际期货大会在深圳召开。 证监会副主席李超在讲话中表示,保障市场安全有序,确保期货价格发现快速、准确,持续做好风险监测和预研预判;把握机构发展定位,提升服务实体经济质效;落实监管主责主...
证监会:全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管和持续监管,不断提升监管针对性有效性 4月22日消息,中国证监会党委理论学习中心组今日发文指出,依法全面加强监管,更加有效保护投资者合法权益。坚持资本市场监管的政治性、人民性,坚守监管主责主业,全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管和持续监管...
在2023年第18届中国(深圳)国际期货大会上,中国证监会副主席李超致辞称,落实监管主责主业,发挥好监管协同作用。要加强法治建设,持续做好期货法配套法规制度的“立改废”工作;要着力提升提高监管效能;把握好监管的时度效,大力强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,依法规范和引导期货行业健康发展;要加...
每经AI快讯,国家金融监督管理总局局长李云泽在第十四届陆家嘴论坛上表示,奋力开拓金融监管工作新局面。加强和完善现代金融监管,是当前金融领域的一项重要任务。我们将聚焦中国式现代化建设全过程,全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,切实提升监管的前瞻性、精准性、有效性和协同性。坚决消除...
2024年,深交所将着力强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,把从严监管理念贯穿交易所监管工作各环节,以强监管严监管彰显公平正义、维护市场秩序、提振投资者信心。紧盯重点领域、关键环节,严厉打击财务造假、欺诈发行、内幕交易等违法违规行为。深化自律监管与行政监管协同,增强监管合力。强化风险预研...