机构监管就是金融监管部门对金融机构的市场准入、持续的稳健经营、风险管控和风险处置、市场退出进行监管。功能监管就是对相同功能、相同法律关系的金融产品按照同一规则由同一监管部门监管。比如银行销售基金产品要到证监会获得基金销售牌照。行为监管是针对从事金融活动的机构和人，从事金融业务就必须要有金融牌照，从事哪项...
机构监管就是金融监管部门对金融机构的市场准入、持续的稳健经营、风险管控和风险处置、市场退出进行监管。功能监管就是对相同功能、相同法律关系的金融产品按照同一规则由同一监管部门监管。比如银行销售基金产品要到证监会获得基金销售牌照。行为监管是针对从事金融活动的机构和人,从事金融业务就必须要有金融牌照,从事哪项业...
一般而言,通常金融监管模式有机构监管、功能监管和行为监管。在ICO监管中,应当将在三种监管方式有机统一。对于数字货币交易所和提供数字资产管理服务的机构等应该实行机构监管,对于发行数字加密货币的行为应设定资质进行功能监管。在确立相应的监管模式后,对于ICO过程中相关的行为应当进行监督与审查,重视行为监管,避免产生监...
【吴晓灵解析功能、行为监管 与机构监管是什么关系?】功能监管就是对相同功能、相同法律关系的金融产品按照同一规则由同一监管部门监管。比如银行销售基金产品要到证监会获得基金销售牌照。行为监管是针对从事金融活动的机构和人,从事金融业务就必须要有金融牌照,从事哪项业务就要领取哪种牌照。对有牌照的机构要监管,对没...
事实上,金融监管的核心在于促进金融稳定和保护金融消费者。金融行业属于特殊行业,首先应当强调持牌经营。第二,在金融科技创新层出不穷的大背景下,监管方向应从机构监管转向功能监管和行为监管,并根据业务性质、风险情况等要素进行监管。第三,提升监管理念和方法论,让金融科技监管有的放矢,促进金融市场公平竞争。第四,落...
资料2:2023年5月,国家金融监督管理总局正式挂牌,强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,统筹负责金融消费者权益保护,加强风险管理和防范处置,依法查处违法违规行为。根据以上资料,回答下列问题: 机构监管与功能监管互为补充,机构监管的潜在问题主要体现为()。
金融监管的分类方式不包括 A、机构监管与功能监管 B、分业监管与统一监管 C、宏观审慎监管与行为监管 D、微观审慎监管与宏观审慎监管 答案:C解析:金融监管可以分为以下几类。机构监管与功能监管,分业监管与统一监管,审慎监管与行为监管,微观审慎监管与宏观审慎监管... 点击查看完整答案手机看题 你可能感兴趣的试题...
(第194期)九民纪要营业信托的机构功能行为监管 5032020-05 3 (第193期)九民纪要营业信托和民事信托的区别 5272020-05 4 (第192期)九民纪要营业信托纠纷的认定 4992020-05 5 (第191期)九民纪要第七章关于营业信托纠纷案件的审理说明二 5892020-05 6 (第190期)九民纪要第七章关于营业信托纠纷案件的审理说明一...
把银行与保险业务纳入间接融资类机构实施功能监管,把证券与资本市场纳入直接融资类平台实施行为监管的模式,即理论界所总结的()。 点击查看答案手机看题 你可能感兴趣的试题 单项选择题 美国金融监管体系是在应对危机的立法变革中不断完善的。 A、正确B、错误 点击查看答案&解析手机看题 问答题 在我国行使中央银行的...
2.1银行业监管及反洗钱法律规定 ___ 中国人民银行的直接检查监督权、中国人民银行的建议检查监督权、中国人民银行在特定情况下的检查监督权 ___ 《银行业监督管理法》的适用范围、《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定 ___ 刑事责任、行政处罚、行政处分、相关的处罚措施 ___ 洗钱概述、...