同样,生产经营单位的主要负责人如果未履行安全生产管理职责,导致发生生产安全事故,也可能面临撤职处分和刑事责任。法规 总的来说,未尽勤勉尽责的法律责任取决于具体的情况和后果,可能包括民事责任、行政责任和刑事责任。因此,无论在哪个领域,勤勉尽责都是非常重要的法律要求。参考法规 《中华人民共和国民法典》第五百八十...
中央汇金实控下的头部券商中国银河（601881.SH、06881.HK）再次受罚。10月18日，证监会发布对中国银河启动整改程序。经查，中国银河在部分项目中未勤勉尽责，包括未能充分履行职责、未能识别某些项目的非市场化发行等问题。根据相关规定，证监会决定对中国银河采取责令改正的行政监督管理措施。同日，证监会还表示，今年证监...
未勤勉尽责是指没有尽心尽力、未能充分履行自己的职责或义务。以下是详细解释：未勤勉尽责的含义 在日常工作或生活中，勤勉尽责是一种基本的行为准则和职业道德。它要求个人或组织在面对任务或职责时，全力以赴、尽心尽力地去完成。当某个个体或团队未勤勉尽责时，意味着他们没有充分履行自己的职责或义务，...
未尽勤勉尽责可能会导致多种法律责任.这些责任主要包括民事责任,行政责任和刑事责任. 一,民事责任 如果未尽勤勉尽责的行为导致他人损害,可能需要承担赔偿责任.例如,《中华人民共和国民法典》第五百八十一条规定,当事人一方不履行债务或者履行债务不符合约定,根据债务的性质不得强制履行的,对方可以请求其负担由第三人替代...
深圳证监局2024年3月14日发布的《2023年度稽查执法工作综述》中再提及深圳堂堂未勤勉尽责案表示:深圳局在堂堂所未勤勉尽责案中,首次向违法会计师事务所以外的“帮凶”追究第三人责任,对其作出罚没款及市场禁入3年的处罚决定,当事人提起诉讼后,经北京金融法...
会计师事务所未勤勉尽责但因虚假陈述无重大性而免责——北京金融法院审结某公司证券虚假陈述责任纠纷案 近日，北京金融法院审结某教育公司证券虚假陈述责任纠纷案，该案现已生效。某教育公司在深交所上市。2022年4月27日，该公司发布《关于公司存在违规对外提供担保暨股票交易可能被实施其他风险警示的提示性公告》，称其...
综上,天健所要求对其2016年、2018年审计执业未勤勉尽责行为免除处罚,对2017年审计执业未勤勉尽责行为减轻处罚。 经复核,浙江监管局认为: 第一,针对2016年审计执业情况: 一是SP服务商与运营商的交易和结算数据,是证明单机游戏业务真实性的重要材料,天健所在部分SP服务商拒绝提供与运营商业务数据的情况下,未追加有效的...
因在部分项目中未勤勉尽责等问题，银河证券被中国证监会责令改正 北京商报讯（记者 李海媛）10月18日，中国证监会发文称，经查，发现银河证券在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位...
金融界2024年4月30日消息，北交所发布公告，中原证券股份有限公司因未勤勉尽责，被出具警示函。据公告，中原证券股份有限公司作为富耐克超硬材料股份有限公司（以下简称富耐克）公开发行并上市项目的保荐机构，在尽职调查过程中，未能勤勉尽责、保持职业怀疑，未对大额预付款长期挂账、退回的合理性以及在建工程成本归集...
核心提示:因在罗普特2021年、2022年年度审计报告存在虚假记载,2021年、2022年年度财务报表审计过程中未勤勉尽责,厦门证监局对上会会计所责令改正,没收业务收入共计1,509,433.96元,并处以3,018,867.92元罚款;对三名签字注会给予警告,并分别处以60万元、60万元、50万元罚款。