金融界2024年9月5日消息，北交所发布公告，容诚会计师事务所因未勤勉尽责，被口头警示。容诚会计师事务所违反了勤勉尽责的法规，构成了未勤勉尽责的违规行为。本文源自：金融界 作者：天眼君
因涉嫌在国美通讯和紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，东吴证券面临行政处罚。具体处罚包括：对东吴证券股份有限公司责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入943,396.23元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得4,716,981.13元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入2,...
近日，中国证券监督管理委员会对东吴证券股份有限公司（以下简称 “东吴证券”）未勤勉尽责行为作出行政处罚。东吴证券作为国美通讯股份有限公司（以下简称 “国美通讯”）2020 年非公开发行股票项目的保荐承销机构，以及吉林紫鑫药业股份有限公司（以下简称 “紫鑫药业”）2014 年非公开发行股票项目的保荐机构，在执业过程中...
依据2005年《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对立信所未勤勉尽责行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人立信所、王翼初、张锦坤、何军的要求,2023年6月2日举行了听证会,听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。
从过往的处罚案例来看，确实存在未勤勉尽责的行政处罚被证监会认定为重大违法违规的情形。这些案例表明，从业人员因严重违法违规而遭受顶格处罚，个别中介机构甚至被暂停承接新的业务。未勤勉尽责的行为主要体现在以下几个方面：首先，这些行为通常涉及不遵守相关业务规则。例如，未编制详细的工作计划，导致底稿...
证券公司未勤勉尽责的处罚措施主要包括行政处罚和可能引发的民事赔偿责任。具体来说: 一、行政处罚 根据《中华人民共和国证券法》的相关规定,证券公司若未勤勉尽责,可能会面临责令改正、警告、罚款等行政处罚措施。罚款的金额根据违法行为的性质、情节以及危害后果等因素综合确定。若证券公司的违法行为情节严重,还可能面临...
新华网北京12月21日电 周五证监会例行发布会上发言人常德鹏表示，近日，证监会依法对东方花旗未勤勉尽责案作出处罚，责令东方花旗改正，没收业务收入595万元，并处以1785万元罚款，对直接负责的主管人员郑剑辉、蔡军强给予警告，并分别处以10万元罚款；依法对中天运所未勤勉尽责案作出处罚，没收中天运所业务收入66万元，并处...
1月8日,东吴证券股份有限公司(以下简称“东吴证券”)发布公告称,公司收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的行政处罚决定书。根据公告,东吴证券在为国美通讯2020年非公开发行股票及吉林紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务过程中存在未勤勉尽责行为。
1月8日晚间,东吴证券发布公告称收到中国证监会《行政处罚决定书》(〔2025〕1号),因涉嫌国美通讯股份有限公司(简称“*ST美讯”,600898.SH) 、吉林紫鑫药业股份有限公司(简称“紫鑫药业”,退市)非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,东吴证券合计被证监会罚没1336.44万元,四位相关责任人合计被罚170万元,罚款总计达到了150...
中兴财光华会计所出具的西陇科学西陇科学(002584)2020年、2021年年度审计报告存在虚假记载,在西陇科学2020年、2021年年度财务报表审计过程中未勤勉尽责,广东证监局责令中兴财光华会计所改正,没收业务收入2,830,188.68元,并处以2,830,188.68元罚款;两名签字注会被警告,并分别罚款25万元。