经过十多年的实践，期货公司目前已普遍具有金融期货经纪业务资格，中间介绍服务范围也不仅仅局限于金融期货，还包括商品期货、期权等，并且《办法》也并未特别对期货公司取得金融期货经纪业务资格作出规定与要求，因此《示范文本》不再对此作出特别强调性的要求。三是修改有关风险揭示要求的描述。原《指引》第七条明确期货...
证券期货中间介绍业务主要分为三个部门:交易部、风险管理部和营销部。 交易部:主要负责开、平、转持仓及结算等方面的业务。具体职责如下: 1.确认客户信息资料真实有效; 2.确认客户资金账户和证券账户开立; 3.确认客户的委托信息,包括买入、卖出、撤单等; 4.检查客户的交易资金余额情况,并确保资金的安全性; 5.负...
提供期货行情信息、交易设施 相关知识点: 试题来源: 解析 C,D 正确答案:C,D 解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行...
相关业务流程 相关网址链接期货中间介绍业务范围 方正证券有限责任公司经中国证监会批准已获得为方正期货有限公司提供中间介绍业务的资格。方正证券有限责任公司为方正期货有限公司提供的中间介绍业务,是指方正证券有限责任公司接受方正期货有限公司委托,为方正期货有限公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 方正...
介绍业务一般是指中介机构以客户名义,向证券公司和期货公司等机构介绍客户进行证券、期货交易的业务。 二、中介介绍业务的合规要求 (一)合规机构与人员的要求 中介介绍业务是证券期货市场中的重要一环,其合规性直接关系到市场的正常运转。因此,在进行中介介绍业务之前,需要确保相应的中介机构和人员符合相应的条件。
(一) 什么是期货中间介绍业务? 券商IB (Introducing Broker)制度: 指券商担任期货公司的介绍经纪人或期货交易辅助人,期货交易辅助业务包括招揽客户、代理期货商接受客户开户,接受客户的委托单并交付期货商执行等。通常而言,券商IB制度就是券商介绍客户给期货公司、期货公司向证券公司支付一定佣金的模式。
驻点申万宏源证券分支机构,协助证券营业部开展期货介绍业务;培训证券员工了解期货知识;帮助证券员工完成期货客户开发及后续服务工作。 任职要求: 本科及以上学历,金融、经济相关专业;具备期货从业资格;了解中间介绍业务规则,熟悉期货客户适当性要求,具备独立工作能力,有较强亲和力和业务培训能力。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，可以提供包括但不限于客户服务、营销推广、技术支持以及咨询与策略服务等。客户服务是证券公司可以为期货公司提供的重要业务之一。这涵盖了为客户提供开户、交易、结算等全方位服务。例如，证券公司可以协助期货公司处理客户的开户申请，提供交易系统的培训和操作指导，以及...
年月日公司期货中间介绍业务工作总结xx年上半年我司在上级部门的正确领导下在监管部门的精心指导和支持下认真贯彻落实科学发展观立足解放思想开拓创新以加快发展为主题认真执行年初制定的工作方针政策和目标工作任务围绕中心突出重点狠抓落实注重实效较好地完成上半年期货中间介绍业务工作任务取得了一定的成绩 总结范本:___ ...