百度试题 结果1 题目根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》, A. 通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金 B. 代期货公司收付期货保证金 C. 代理客户进行期货交易 D. 期货行情信息. 交易设施 相关知识点: 试题来源: 解析 :D 反馈 收藏 ...
A、B、C选项错误,《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定,证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。D选项正确,《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定,证券公司受期货公司委托从事...
A选项说法错误,证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格(而非只能协助本公司客户办理期货市场开户手续)。B选项说法正确,证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、...
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定,证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚:(一)未经许可擅自开展介绍业务;(二)对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户; (三)代理客户进行期货交易、结算或者交割;(四)收付、存取或者划转期货保证金; (五)...
维护期货市场的秩序 D. 促进期货市场积极稳妥发展 相关知识点: 试题来源: 解析 ABD [解析]《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第一条规定了该《办法》的宗旨,即为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。
A. 向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B. 解释期货交易的方式、流程及风险 C. 不得作获利保证、共担风险等承诺 D. 不得虚假宣传,误导客户 相关知识点: 试题来源: 解析 A,B,C,D 涉及知识点:关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 反馈...
本题考查对中间介绍业务监管措施。 A 选项正确,中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 B 选项错误,证券公司取得介绍业务资格后不符合条件的,经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销(并非中止)其介绍业务资格。 C 选项正确,证券公司应当按照中国证监会的规定披...
[解析]:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条规定,证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。结果一 题目 根据?证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行方法?,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。〔 〕 A. 正确 B...
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定,中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 知识模块:证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 不定项选择题在每题给出的备选项中,有1个或者1个以上的选项符合题目要求。 某证券公司获得了中国...