第四条 国家市场监督管理总局统筹指导相关登记注册系统建设,指导地方登记机关依法开展受益所有人信息备案工作,及时将归集的受益所有人信息推送至中国人民银行。县级以上地方市场监督管理部门督促备案主体及时备案受益所有人信息。 中国人民银行建立受益所有人信息管理系统,及时接收、保存、处理受益所有人信息。中国人民银行及其分...
根据《管理办法》第九条,市场主体在设立登记时,应当通过相关登记注册系统完成受益所有人基本信息的备案。该等基本信息包括受益所有人的姓名、性别、国籍、出生日期、经常居住地或者工作单位地址、联系方式及身份证明文件。 四、受益所有人何时履行备案及变更? 《管理办法》将于2024年11月1日正式施行。施行后成立的市场主...
中国人民银行、国家市场监督管理总局应当妥善保管受益所有人信息,国家有关部门及金融机构应当对依法获得的受益所有人信息予以保密;非依法律规定,不得向社会公示,也不得向任何单位和个人提供。 第十四条执法部门、行业主管部门、金融机构发现信息系...
中国人民银行可以根据情形采取核实措施,要求市场主体重新识别并更新受益所有人信息。 第十五条【监督责任】违反本办法的,中国人民银行、市场监督管理部门按照《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国市场主体登记管理条例》等有关法律法规处罚。 第十六条【相关概念】本办法的受益所有人是指最终拥有或实际控制市场主体...
市场主体受益所有人信息管理暂行办法 (草案公开征求意见稿) 第一条【基本原则】为提高市场主体透明度,改善营商环境,根据《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国市场主体登记管理条例》制定本办法。 第二条【备案范围】公司、合伙企业、外国公司分支机构应当通过市场主体登记注册系统备案受益所有人信息。非公司企业法人...
《市场主体受益所有人信息管理暂行办法》于2021年10月1日起实施。该办法要求企业应当建立健全信息管理制度，以明确受益所有人信息的收集、使用、保护等方面工作，加强对受益所有人信息的安全保障。《市场主体受益所有人信息管理暂行办法》是为了规范受益所有人信息的收集、使用、保护等行为，促进信息安全和个人...
市场监管总局关于《市场主体受益所有人信息管理暂行办法（草案公开征求意见稿）》公开征求意见情况的反馈 为贯彻落实好《市场主体登记管理条例》，做好受益所有人备案和信息管理工作，人民银行、市场监管总局联合研究起草了《市场主体受益所有人信息管理暂行办法（草案公开征求意见稿）》并于2021年12月27日至2022年1月26日...
[摘要]临近2021年末,中国人民银行、国家市场监督管理总局联合发布通知,就《市场主体受益所有人信息管理暂行办法(草案公开征求意见稿)》(以下称《受益所有人新规》)向社会公开征求意见,意见反馈截止时间为2022年1月26日。 临近2021年末,中国人民银行、国家市场监督管理总局联合发布通知,就《市场主体受益所有人信息管理暂行...
国家市场监督管理总局 2021年12月27日 市场主体受益所有人信息管理暂行办法 (草案公开征求意见稿) 第一条【基本原则】为提高市场主体透明度,改善营商环境,根据《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国市场主体登记管理条例》制定本办法。 第二条【备案范围】公司、合伙企业、外国公司分支机构应当通过市场主体登记注册...
第一,建议规范受益所有人信息识别机制。市场主体受益所有人信息备案工作主要服务于金融系统反洗钱工作,包含受益所有人信息的识别、收集、传输、管理及应用等诸多环节。《打击洗钱、恐怖融资与扩散融资的国际标准:FATF建议》(2021版)对受益所有人身份信息形式的要求“可靠、来源独立的文件、数据或信息”,即金融机构在进...