客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束加盟商后,应当至少保存二十年。 3、多选题(19分,每题1分) 1. 根据风险分散的原理,下列关于商业银行采取的信贷策略的说法,正确的有( )。 A. 可以与其他商业银行组成银团贷款,减少单一客户贷款额度 B. 不应过多集中于同一企业 C. 可通过资产组合管理,分散...
百度试题 结果1 题目按照反洗钱有关法律规定,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当( ) A. 至少储存一年 B. 至少储存三年 C. 至少储存五年 D. 至少储存十年 相关知识点: 试题来源: 解析 C 反馈 收藏
解析:按照《中华人民共和国反洗钱法》规定,建立客户身份资料和交易纪录记录保存制度。在业务隔阂存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在投资业务关系结束后、客户交易落幕信息在交易结束后,应当至少保存七年。 3、多选题(19分,每题1分) 1. 下列关于银行流动性风险与其他风险关系的...
解析 A[解析]金融机构有义务在自身职责范围内履行反洗钱义务,《反洗钱法》规定金融机构应建立客户身份识别制度与客户身份资料与交易记录储存制度。为了便于管理与追溯交易信息,查询有关洗钱行为,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,金融机构应当至少储存五年,以供有关方面提取资料进行分析。故选A。
按照《中华人民共和国反洗钱法》规定,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,金融机构应当( )。 A. 至少保存五年 B. 退还给客户 C. 立即销毁
客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当( )。A.至少保存五年B.至少保存一年C.至少保存三年D.至少保存二年
解析:客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在 交易 结束后,应当至少保存五年。 .7.保险机构董事、监事和高级管理人员应当按照中国保监会的 规 定参加培训。 A 答案解析:《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管 理规定》 第三十四条保险机构董事、监事和高级管理人员应当 按照中国保监 会的规定参加培训。
根据《反洗钱法》,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()。 A. 1年 B. 3年 C. 5年 D. 10年 相关知识点: 试题来源: 解析 对金融机构履行大额和可疑交易上报义务的检查主要是根据以下哪些规章?() A.《反洗钱法》; B.《金融机构反洗钱规定》;C.《金融机构大额和可疑...
解析 A 正确答案:A 解析:在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存5年。商业银行破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。