百度试题 结果1 题目客户身份识别的基本原则有( )。 A. 独立性、直接性 B. 完整性、持续性 C. 灵活性、广泛性 D. 真实性、有效性 相关知识点: 试题来源: 解析 BD 反馈 收藏
客户身份识别的基本原则有哪些()A.真实性(正确答案)B.有效性(正确答案)C.完整性(正确答案)D.持续性(正确答案)
客户身份识别的基本原则主要有有效性、完整性以及真实性，这是最基本的三大原则。很多时候需要对客户身份进行识别，要求提供的身份证文件要做到有效合法，同时对交易情况以及交易目的进行全面了解，保证客户提供的身份信息足够完整。那么客户身份识别的基本原则有哪些呢 1.真实性。对于客户交易目的以及身份资料等相关因素，需...
客户身份识别的基本原则有哪些客户身份识别是金融机构及特定行业开展业务时必须遵循的核心合规要求其基本原则贯穿于业务流程的各个环节旨在有效防范洗钱、恐怖融资等金融风险确保交易安全可靠 第一原则 法律法规的全面遵循 客户身份识别首要遵循国家颁布的《反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理...
完整性：在识别客户身份时，必须保证身份资料和交易记录的完整性，以便于后续的监督管理和反洗钱调查。客户身份识别制度的实施对于防范洗钱活动、保护金融机构和客户的资金安全具有重要意义。它禁止向身份不明的客户提供金融服务，禁止开立匿名或假名账户。通过有效识别客户身份，可以了解客户交易情况，调查涉嫌...
1.判断题客户身份识别中的保密性要求是指:金融机构应保护商业秘密和个人隐私,妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。 参考答案:正确 点击查看答案解析 2.判断题客户身份识别中的禁止性要求是指:金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。 参考答案...
1. 真实性：确保客户提供的身份信息是真实可靠的，金融机构需验证客户身份证明文件的真实性。2. 有效性：验证客户身份证明文件在有效期内，确保客户身份识别的时效性。3. 完整性：收集并记录客户身份信息的各个要素，包括姓名、身份证号码、住址、联系方式等，保证信息的完整性。4. 持续性：在客户关系...
客户身份识别的基本原则有: 多选题客户身份识别的基本原则有: A、真实性 B、有效性 C、完整性 D、持续性 查看答案
客户身份识别的基本原则有哪些? 原则如下:1、真实性。应对客户的身份资料、交易目的等因素的真实性进行识别,要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称。认为有必要的,可以向公安、工商行政管理等部门核对客户有关身份的真实性。2、有效性。一方面
客户身份识别的基本原则有真实性，有效性，完整性，持续性。客户身份识别的基本原则是金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，且不为身份不明的客户提供服务等的制度。