中新经纬12月27日电 据安徽证监局网站消息,一名“85后”男子操纵“ST宇顺”“三垒股份”被罚没2228.43万元。 27日,安徽证监局网站发布《中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2024〕3号》显示,依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)有关规定,安徽证监局对宋世杰(男,1...
【控制34个账户操纵股票!“85后”男子盈利逾千万元 被罚没2200余万元】安徽证监局网站12月27日披露的一份行政处罚决定书显示,一位自然人因操纵“ST宇顺”“三垒股份”累计获利1100余万元,最终合计被罚没约2228万元(没收违法所得约1114万元,并处以约1114万元罚款)。行政处罚决定书显示,该当事人名为宋世杰,男性,...
1月2日,安徽证监局网站发布关于对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施的决定。经查,徽商期货有限责任公司存在以下情形:一是居间人管理不到位,反映出你公司内控管理不完善,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定;二是未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制...
特种作业操作证在安徽安监局网站查询不到，可能的原因包括证件尚未注册、查询方式不正确或者证件信息有误。详细解释：一、证件未注册：特种作业操作证是特种作业人员必须持有的上岗证明，一般在经过培训和考核后获得。如果证件在安监局的网站查询不到，有可能是该证件尚未在相关系统进行注册。新获得的证件可能...
12月9日,安徽证监局网站发布《关于对中银国际证券股份有限公司及周培采取出具警示函措施的决定》(以下简称《警示函》)。 据《警示函》,经查,安徽证监局发现中银国际证券股份有限公司(以下简称“中银证券”)在负责铜陵天海流体控制股份有限公司(以下简称“天海流体”)推荐挂牌和持续督导过程中,未能勤勉尽责履行审慎核查...
赖朝晖任安徽证监局党委书记、局长 钛媒体App 5月9日消息,安徽证监局官网显示,赖朝晖已任安徽证监局党委书记、局长。公开资料显示,赖朝晖历任中国证监会债券部监管四处副处长,中国证监会债券部三处处长,中国证监会广东监管局党委委员、副局长。
11月22日,安徽证监局网站发布一则警示函显示,郭某作为联储证券股份有限公司(下称“联储证券”)合肥南一环路证券营业部证券经纪人,存在向客户提供误导性信息的行为。安徽证监局决定对郭某采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 中国证券业协会官网显示,郭某曾任职于启明星云数据技术有限公司、...
【安徽证监局对徽商期货采取责令改正措施】金十数据1月2日讯,安徽证监局网站发布关于对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施的决定。经查,徽商期货有限责任公司存在以下情形:一是居间人管理不到位,反映出公司内控管理不完善,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令
来源:安徽证监局网站 经查,安徽证监局发现英派瑞存在以下问题: 一是关联方资金占用。2017年-2020年,英派瑞向关联方长虹塑料集团有限公司、浙江东和电子科技有限公司、浙江和睿半导体科技有限公司拆出资金。其中,2017年累计发生额100万元,期末余额100万元;2018年累计发生额1625万元,期末余额585万元;2019年累计发生额3700...
#万和证券# 1月3日,安徽证监局网站发布关于对万和证券股份有限公司安徽分公司采取出具警示函措施的决定。经查,万和证券股份有限公司安徽分公司企业微信管理不当,部分外部人员被认证为分公司员工并建群荐股,反映出分公司合规管理覆盖不到位。根据相关规定,安徽证监局决定对万和证券股份有限公司安徽分公司采取出具警示函...