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基金管理公司在进行客户风险等级划分时应综合考虑客户交易特征等因素
基金管理公司在进行客户风险等级划分时应综合考虑客户交易特征等因素
2024-12-04 18:39:40
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基金管理公司在进行客户风险等级划分时应综合考虑客户交易特征等因素
根据《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》 以下哪些客户应当被列入高风险等级
金融机构应 根据客户尽职调查情况 及时调整客户风险等级 确保客户风险等级符合实际风险情况
公司对于被列入高等风险类别的客户 至少 应进行一次审核 更新客户身份基本信息
未将部分投资者风险等级、产品风险等级等投资者适当性情况完整告知客户
对于“中高风险”的客户 至少每 进行一次审核
对于高风险等级客户 应 进行持续监测 进行强化尽调
在投资理财时一般会先让做风险评估 看客户属于高风险、低风险 这属于什么细分
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