基金管理公司反洗钱工作指引 中基协发〔2012〕10 号 各基金管理公司: 为促进和规范基金管理公司的反洗钱工作,提高基金管理公司防范洗钱风险 的能力,维护国家经济秩序和金融安全,中国证券业协会于 2008 年 4 月 21 日颁 布了《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》.中国证券投资基金业协会根据《中 国证券投资基金业...
基金管理公司反洗钱工作指引 各基金管理公司: 中基协发〔2012〕10 号 为促进和规范基金管理公司的反洗钱工作,提高基金管理公司防范洗钱风险的能力,维护 国家经济秩序和金融安全,中国证券业协会于 2008 年 4 月 21 日颁布了《中国证券业协会 会员反洗钱工作指引》.中国证券投资基金业协会根据《中国证券投资基金业协会...
基金管理公司反洗钱工作指引 各基金管理公司: 中基协发〔2012〕10 号 为促进和规范基金管理公司的反洗钱工作,提高基金管理公司防范洗钱风险的能力,维护 国家经济秩序和金融安全,中国证券业协会于 2008 年 4 月 21 日颁布了《中国证券业协会 会员反洗钱工作指引》.中国证券投资基金业协会根据《中国证券投资基金业协会...
中国证券投资基金业协会关于发布 《基金管理公司反洗钱工作指引》的通知 中基协发〔2012〕10 号 各基金管理公司: 为促进和规范基金管理公司的反洗钱工作,提高基金管理公司防范洗钱风险的能 力,维护国家经济秩序和金融安全,中国证券业协会于 2008 年 4 月 21 日颁布了《中 国证券业协会会员反洗钱工作指引》.中国...
附件: 基金管理公司反洗钱工作指引 第一章 总则 第一条 为促进和规范基金管理公司的反洗钱工作,提 高基金管理公司防范洗钱风险的能力,维护国家经济秩序和 金融安全,根据《中华人民共和国反洗钱法》,《金融机构反 洗钱规定》,《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易 记录保存管理办法》,《金融机构大额交易和可疑...
为促进和规范基金管理公司的反洗钱工作,提高基金管理公司防范洗钱风险的能力,维护国家经济秩序和金融安全,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告...
基金管理公司反洗钱工作指引 第一章 总则 第一条 为促进和规范基金管理公司的反洗钱工作,提高基金管理公司防范洗钱风险的能力,维护国家经济秩序和金融安全,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理...
基金管理公司反洗钱工作指引 第一章总则 第一条为促进和规范基金管理公司的反洗钱工作,提高基金管理公司防范洗钱风险的能力,维护国家经济秩序和金融安全,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法...
第一条为促进和规范基金管理公司的反洗钱工作提高基金管理公司防范洗钱风险的能力维护国家经济秩序和金融安全根据中华人民共和国反洗钱法金融机构反洗钱规定金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法证券期货业反洗钱工作实施办法等法律法规以及中国证监会的有关规定制定...
各基金管理公司: 为促进和规范基金管理公司的反洗钱工作,提高基金管理公司防范洗钱风险的能力,维护国家经济秩序和金融安全,中国证券业协会于2008年4月21日颁布了《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》。中国证券投资基金业协会根据《中国证券投资基金业协会章程》,重新修订出《基金管理公司反洗钱工作指引》,现予以发布,请...