为促进和规范基金管理公司的反洗钱工作,提高基金管理公司防范洗钱风险的能 力,维护国家经济秩序和金融安全,中国证券业协会于 2008 年 4 月 21 日颁布了《中 国证券业协会会员反洗钱工作指引》.中国证券投资基金业协会根据《中国证券投资 基金业协会章程》,重新修订出《基金管理公司反洗钱工作指引》,现予以发布,请 ...
第一条 为促进和规范基金管理公司的反洗钱工作,提高基金管理公司防范洗 钱风险的能力,维护国家经济秩序和金融安全,根据《中华人民共和国反洗钱 法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易 记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《证券期 货业反洗钱工作实施...