即根据募集方式的不同，基金包括公募和私募两种类型；基金由管理人管理，由托管人进行托管；基金管理人和托管人均应以保护基金份额持有人的利益为原则履行职责。《证券投资基金法》第十九条规定了公募基金管理人的职责范围。该法第三十一条指出，对非公开募集基金的基金管理人进行规范的具体办法，由国务院金融监督管理机...
角色不同：基金托管人是独立的第三方机构，负责保管和管理投资者的资金，而基金管理人则负责制定投资策略并管理基金投资组合。职责不同：基金托管人的职责主要涉及资金保管、交易结算和法规合规等，而基金管理人的职责主要是投资决策、资产配置和绩效评估等。合作关系：基金托管人和基金管理人通常是通过合同建立合作关系的...
而基金托管人的职责主要包括: 1.对基金资产进行登记、清算、保管和管理; 2.推进与基金管理人的协调沟通,监督基金管理人的投资决策和运作行为; 3.控制基金投资行为的合法性和合规性,进行风险管控; 4.提供基金账户分户管理、资金划拨、资产评估、信息披露等托管服务; 5.尽职调查、审核和记录基金的投资行为,并对基金...
即根据募集方式的不同,基金包括公募和私募两种类型;基金由管理人管理,由托管人进行托管;基金管理人和托管人均应以保护基金份额持有人的利益为原则履行职责。 《证券投资基金法》第十九条规定了公募基金管理人的职责范围。该法第三十一条指出,对非公开募集基金的基金管理人进行规范的具体办法,由国务院金融监督管理机构...
基金托管人应当履行下列职责: (一)安全保管基金财产; (二)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户; (三)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立; (四)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (五)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; ...
基金管理人由投资专业人员组成,负责基金资产的经营;托管人由主管机关认可的金融机构担任,负责基金资产的保管,依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规。对基金管理人而言,处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理,自己就可以专心从事资产的运用和投资决策。基金管理人和基金托管...
法律分析:基金托管人是基金管理人和基金投资者之间的居间人,承担着基金资产保管,交易结算等职责.基金托管人的责任是根据《基金法》,《基金合同》等法律规定及合同约定来确定的.一般情况下,基金托管人对于基金资产的安全,... 查看全文 兰鹏军律师 执业28年 资质认证 2023-06-06 基金由谁监管 法律分析:在国基金的...
基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份 C. 基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任 D. 担任基金管理人或取得基金托管资格,都需要经过国务院证券监督管理机构的核准 相关知识点: 试题来源: 解析 B,C 涉及知识点:基金法律制度与监督管理 反馈 收藏 ...
基金管理人与基金托管人在身份上 究竟有什么不同? 其各自承担何种职责? 基金管理人、基金托管人 在履行各自职责的过程中 违反法律规定或者基金合同约定 给基金财产或者基金份额持有人造成损害的 应当分别对各自的行为 承担什么责任呢? 《证券投资基金法》第二条规定:“在中华人民共和国境内,公开或者非公开募集资金设立...
法律分析:基金管理人和基金托管人在基金投资过程中有着不同的职责和义务。基金管理人负责管理基金资产,制定投资策略,管理投资风险等;基金托管人则负责保管基金资产,监督基金管理人的行为等。 法律依据: 1.