证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。41.根据《中华人民XX国证券法》,下列关于禁止误导性信息的说法错误的是()。 A.为防止信息误导,从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖 B.编造、传播虚假信息或...
反洗钱工作中,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循( )原则 A. 审慎合理 B. 依法合规 C. 了解你的客户 D. 全面从严监管 相关知识点: 物质结构与性质 原子结构与元素周期表 元素周期表 元素周期表的结构 元素周期表结构 试题来源: ...
证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。故C项正确;ABD错误。故本题正确答案选C。 知识点:证券公司反洗钱工作 证从-证券市场基本法律法规 证券经营机构管理规范 通用 金融资格...
反洗钱工作中,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循()原则。 A.了解你的客户B.审慎合理C.依法合规D.全面从严监管 参考答案: 进入题库练习 查答案就用赞题库小程序 还有拍照搜题 语音搜题 快来试试吧 无需下载 立即使用 你可能喜欢 单项选择题 下列关于恐怖活动资产冻结工作的说法,正确...
刷刷题APP(shuashuati.com)是专业的大学生刷题搜题拍题答疑工具,刷刷题提供反洗钱工作中,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循()原则A.审慎合理B.依法合规C.了解你的客户D.全面从严监管的答案解析,刷刷题为用户提供专业的考试题库练习。一分钟将
经办机构须按照中国人民银行及中国建设银行反洗钱管理的有关规定开展反洗钱各项工作,在客户初次身份识别以及持续客户身份识别过程中,对客户开展( )及客户分类A.信用等级评价B
某市高尔夫球艺有限公司为一般纳税人,下设高尔夫球具生产厂、高尔夫球包生产厂、高尔夫球生产厂,为国内外客户提供专业的高尔夫个性化产品。2020年6月发生业务如下:(1)购进原材料一批,取得防伪税控系统开具的增值税专用发票上注明价款230万元,专用发票已经税务机关认证,原材料已验收入库;(2)本月销售自产高尔夫球包1850...
一加强对非自然人客户的身份识别义务机构应当按照金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法中国人民银行中国银行监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国保险监督管理委员会令2007第2号发布的规定有效开展非自然人客户的身份识别提高受益所有人信息透明度加强风险评估和分类管理防范复杂股权或者控制权结构导致...
二、开展持续的客户尽职调查,有效预防洗钱风险 (一)金融机构应加强对客户身份资料信息的维护管理工作,确保客户身份资料的准确性和有效性。对于2007年8月1日前已经通过开立账户、签订金融服务合同等方式与金融机构建立了业务关系的客户,金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民...
义务机构怀疑交易与洗钱或者恐怖融资有关,但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时,可疑终止身份识别措施,并提交可疑交易报告。 (三)对来自金融行动特别工作组(FATF)、亚太反洗钱组织(APG)、欧亚反洗钱和反恐怖融资组织(EAG)等国际反洗钱组织指定高风险国家或者地区的客户,义务机构应当根据其风险状况,采取相应的强化...