7月5日，国务院办公厅转发证监会等部门《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》的通知。通知提出，要压实中介机构“看门人”责任。推广以上市公司和债券发行人质量为导向的中介机构执业质量评价机制。督促保荐机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构加强执业质量控制。8月20日，司法部会同...
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李超介绍到，中介机构应当从投资者利益出发，健全内部决策和责任机制，立足专业、勤勉尽责，保荐机构要以可投性为导向执业展业。一是建立对中介机构的常态化滚动式现场监管机制，督导检查保荐机构、律师和注册会计师履职尽责情况，三年一周期，原则上实现全覆盖，抓好责任追究和跟踪整改，涉嫌违法违规的坚决立案稽查。二是...
9月2日,国家金融监督管理总局发布了《关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知》(以下简称“《办法》”),明确了金融从业人员涉刑案件发生时,金融机构的信息报送、案件调查、责任认定、内部管理等案件管理职责。《办法》将案件管理工作重心...
新“国九条”要求，进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即担责”，严查欺诈发行等违法违规问题。清华大学五道口金融学院副院长田轩表示，中介机构归位尽责是提高资本市场信息披露质量的重要环节，监管部门严肃追究中介机构及从业人员违法责任，意在督促中介机构发挥好...
从“受理即担责”到“申报即担责”，全面注册制的到来，对中介机构的“看门人”责任提出了更高要求。证监会在3月关于首发企业现场检查有关情况的通报中表示，严格落实“申报即担责”的监管要求，压严压实发行人的信息披露第一责任及中介机构的“看门人”责任，加大对违法违规行为的处罚力度，引导各方切实提高信息披露...
2023年科创板市场出现两家公司IPO造假上市事件,给相关券商、审计机构、律所的口碑和业务带来了一定压力。 2023年一级市场变化跌宕起伏,在监管层要求中介机构压实责任的政策导向下,券商、审计机构的项目数量和收入整体承压。承揽IPO审计业务量方面,审计机构容诚所、立信所、天健所位居前三。个人方面,立信所的李惠丰荣膺2023...
上述罚单表明了证监会对于中介机构违规的“零容忍态度”。值得一提的是，证监会自注册制试点以来坚持从严监管，通过现场检查等手段持续压严、压实中介机构责任，督促证券公司切实提升投行执业质量、充分发挥“看门人”作用。特别是针对“带病申报”“一查就撤”以及执业质量存在严重缺陷等典型问题，证监会重点围绕券商投行内控...
接受采访的专家认为,注册制下,中介机构责任加大,压实其“看门人”职责,有助于维护资本市场的“三公”原则,确保信披真实、准确、完整和及时。监管需要对协助上市公司财务造假的中介机构进行重罚,同时鼓励中介机构发挥“吹哨人”功能,并给予相应的保护和奖励。 建议细化落实职责且终身追责 证券公司、资产评估机构、会计师...
3月15日，证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》（以下简称《意见》）。《意见》提出，“严格落实‘申报即担责’要求，建立健全执业负面清单和诚信档案管理制度，进一步压实投行‘看门人’责任”；“督促证券公司健全投行内控体系，提升价值发现能力，加强项目甄别...