7月5日，国务院办公厅转发证监会等部门《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》的通知。通知提出，要压实中介机构“看门人”责任。推广以上市公司和债券发行人质量为导向的中介机构执业质量评价机制。督促保荐机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构加强执业质量控制。8月20日，司法部会同...
在压实中介机构责任的背景下，市场生态持续优化，中介机构配合造假情况有望减少。相关规定密集出台 为进一步压实“看门人”责任，涉及规范中介机构执业的相关规定近期密集出台。司法部近期会同财政部、证监会起草的《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定（征求意见稿）》提出，中介机构制作、出具的文件不得...
严把拟上市企业申报质量，严禁以“圈钱”为目的盲目谋求上市、过度融资，对财务造假、虚假陈述、粉饰包装等行为及时依法严肃追责；压实中介机构“看门人”责任，建立常态化滚动式现场监管机制，用好以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价机制。
吴清指出，上市公司财务造假，是监管执法一以贯之的重点，也是当前市场非常关注的问题。证监会正在会同相关部门进一步构建综合惩防体系，强化穿透式监管，鼓励“吹哨人”举报，压实投行审计等中介机构的“看门人”的责任，汇聚部际协调、央地协同的合力，提高发现能力、惩处力度和防范水平。在交易监管方面，证监会将强化对高...
前海开源基金首席经济学家杨德龙表示,《规定》将进一步压实中介机构作为“看门人”的责任,对于建设长期健康发展的资本市场具有重要意义。 行政、民事、刑事立体化追责闭环正进一步完善。近日,国务院办公厅转发的证监会、公安部、财政部、中国人民银行、金融监管总局、国务院国资委《关于进一步做好资本市场财务...
李超介绍到，中介机构应当从投资者利益出发，健全内部决策和责任机制，立足专业、勤勉尽责，保荐机构要以可投性为导向执业展业。一是建立对中介机构的常态化滚动式现场监管机制，督导检查保荐机构、律师和注册会计师履职尽责情况，三年一周期，原则上实现全覆盖，抓好责任追究和跟踪整改，涉嫌违法违规的坚决立案稽查。二是...
3月15日，证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》（以下简称《意见》）。《意见》提出，“严格落实‘申报即担责’要求，建立健全执业负面清单和诚信档案管理制度，进一步压实投行‘看门人’责任”；“督促证券公司健全投行内控体系，提升价值发现能力，加强项目甄别...
今年4月13日国务院印发的《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称新“国九条”）提出，要进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度。征求意见稿提出禁止资产评估机构未备案执业，其实就是严格落实新“国九条”精神的体现。此举可督促评估机构加强自我...
压实“看门人”职责 相关规定密集出台 为进一步压实“看门人”责任,涉及规范中介机构执业的相关规定近期密集出台。 近日,为了规范公开发行股票相关服务行为,提高上市公司质量,保护投资者合法权益,司法部会同财政部、证监会起草了《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定(征求意见稿)》(以下简称《规定》),...
压实中介机构“看门人”责任，“黑名单”制度强化发行上市全链条监管 新“国九条”相较于2004年和2014年的两份“国九条”，在多方面呈现出显著变化，最引人瞩目的是对资本市场监管体系全面升级。其中，建立中介机构“黑名单”制度，无疑将成为提升市场监管效率、促进中介机构归位尽责、震慑违法违规行为的重要举措。证...