上篇提到，从企业的角度看控制外规风险的方法，要么把外部规则直接导入企业内部，要么通过平衡管理预期与外规要求、红线，建立内部制度（即所谓的外规内化）。所以，企业制度、流程建设的第一条原则，必须建立在合法合规、不违背上位制度、高阶流程要求基础上，才具备防控违法违规风险的能力。如果从司法角度解释，只有合...
根据《中央企业合规管理指引(试行)》,中央企业的合规管理“是指以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动”。因此,要构建符合企业实际的合规管理体系,核心是要进行风险的识别、评估和管控,...
三方支付公司内控合规与风险管理制度模板的制定过程可以分为以下几个步骤: 1.研究相关法律法规和规范性文件: 三方支付公司应当研究并了解相关法律法规和规范性文件,包括国家相关部门发布的金融监管规定、支付行业规范和监管要求等,确保制定的内控合规与风险管理制度符合法律法规和监管要求。 2.分析公司内部风险: 三方支付...
第二条三方支付公司内控合规与风险管理制度(以下简称“本制度”)系指为规范公司内部行为,有效管理和控制风险,提升合规意识和风险防范意识而制定的方针、政策、程序、流程和方法的集合。 第三条公司内控合规与风险管理制度的执行必须遵循国家法律法规、监管政策及公司章程的规定,确保公司业务的合法合规稳定发展。公司依法...
以下是一些常见的POS内控合规与风险管理制度的要点和措施: 1. 安全控制: - 确保POS系统的物理安全,包括安装监控摄像头、限制物理访问等。 - 实施适当的网络安全措施,如防火墙、加密、安全更新等,以防止数据泄露和恶意攻击。 2. 数据保护: - 遵守相关隐私法规,保护客户的个人身份和交易数据。 - 实施数据备份和恢复...
以下是一个三方支付公司内控合规与风险管理制度的模板,供参考: 1.内控制度 1.1内控目标 -确保合规操作,遵守相关法规和规定 -保障系统安全和数据的保密性 -确保业务运作的有效性和高效性 -避免风险和损失,维护公司的声誉和利益 1.2内控框架 -设立内控制度和程序,明确责任和权限 -建立内部审计和风险管理制度 -配置内...
本文将提供一个三方支付公司内控合规与风险管理制度的模板,以供参考和使用。 二、风险管理制度 1.风险管理目标 制定明确的风险管理目标,包括但不限于降低风险事件的发生概率、减少风险损失、提高风险管理效率等。 2.风险管理组织与责任 设立专门的风险管理部门,并明确风险管理部门的职责与权限。并逐级明确各级管理人员...
POS机内控合规与风险管理制度 一、制度目标 本制度旨在规范POS机的使用和管理,确保交易的安全性和合规性,降低潜在风险,提高客户满意度。 二、POS机的申请和使用 1. 商户必须使用经过认证的POS机,并保证其符合相关标准和要求。 2. 商户不得私自拆卸、改装或调整POS机的硬件或软件,否则将面临处罚和责任追究。 3....
为了确保刷卡机的正常运行,提高交易的安全性,需要建立一套有效的内控合规与风险管理制度。本文将从内控合规与风险管理的基本概念出发,分析刷卡机内控合规与风险管理的现状,并提出相关的制度建议,以提高刷卡机的安全性和可靠性。 一、引言 刷卡机的出现使得人们的支付方式更加灵活便捷,但与此同时也带来了一系列安全...
为建立有效的全面风险管理体制,提升风险管理制度科学水平,有效防范经营风险,高管中心根据省国资委及江苏交控有关要求,立足新形势下风险防控的必要性和紧迫性,持续完善风险管理体系,强化重点领域、关键岗位风险治理,深度融合企(事)业单位内控管理体系、风险控制管理体系和合规管理体系,不断创新风险防控方式方法,基于“三个...