您好，亲，内控制度建设属于风险经济类型。内部控制制度是单位内部建立的使各项业务活动互相联系、互相制约的措施、方法和规程，它是现代化企业管理的产物。为了在竞争日益激烈的外部环境中增强自身的竞争能力，企业需要不断改善内部管理，提高工作效率和产品质量。该制度包括以下基本要素：1. 明确合理的职责分工...
法律分析：金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。反洗钱内部控制制度其内容包括，金融机构按照规定建立的客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交...
法律分析：金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，评估机构洗钱风险状况并制定相应的风险管理措施，结合实际情况建设反洗钱相关系统。法律依据：《中华人民共和国反洗钱法》第二十七条 金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，评估机构洗钱风险状况并制定相应的风险管理措施，结合实际...
金融机构的内控制度建..金融机构的内控制度建设存在以下问题时,应承担相应的法律责任:内控制度不完善或者未能有效执行,导致客户资金损失等问题,应承担民事赔偿责任。内控制度存在漏洞或者被恶意利用,导致客户隐私泄露或者其他不良后果
成立领导小组通知、名单 各风险点具体风险 各种规章制度 本单位开展内控情况 取得的成效，不足与下一步计划
A.内控优先、制度先行 B.开办一项业务、出台一项制度 C.开办一项业务、出台一项制度、出台一项流程 D.内控优先查看答案更多“完善内控制度建设,要按照什么原则对现有规章业务流程的科学性、严密性、完整性进行评价,制定和完善覆盖所有机构、全部业务的规章制度、业务流程,确保使每一个环节和流程均“有章可循,有规可...
内部控制“十个联动建设”是 防范操作风险的“十个联动”（一）针对票据业务案件高发，实行按规定收取保证金和推行由他行托管保证金的联动，禁止各银行业金融机构自开、自贴和自管保证金的做法；（二）一线业务的卡、证、章管理和基层机构行政章的管理联动；（三）基层行行长、营业网点主任定期进行交流...
百度试题 题目微众银行全面风险管理体系(eRM) “三大保障”是指什么? A.体制B.制度C.人才建设D.内控制度相关知识点: 试题来源: 解析 ABC 反馈 收藏
A.所在岗位应当承担的具体业务工作责任和所在岗位应当承担的内控保卫制度建设的责任B.所在岗位应当承担的具体党风廉政建设责任和所在岗位应当承担的内控保卫支付建设的责任C.所在岗位应当承担的具体业务工作责任和所在岗位应当承担的党风廉政建设的责任相关知识点: 试题...