其中，内控管理295项、内控评价303项、风险分类清单164项、本部内控岗位清单430项、内控缺陷识别和风险评估标准12项，将内控合规要求和风险应对举措嵌入制度中，开展内控监督评价，将内控体系建设要求有效贯彻到企业日常业务活动中。2023年新增制度49份、修订制度22份、保持不变的制度94份、废止制度1份(已累计废止制度10...
2021年编制109项、修订32项制度,作为全省大集体企业的参考范本,全面完成大集体企业的制度体系建设工作。2022年制定制度图谱和制度建设计划,涉及350个业务事项,新增24份制度、修编65项制度、废止33项制度,强化制度编制规范化管理和法律审核,常态化开展制度执行监督评价,实现制度建设执行和日常业务协同一致。首次编制公司内控...
2021年编制109项、修订32项制度,作为全省大集体企业的参考范本,全面完成大集体企业的制度体系建设工作。2022年制定制度图谱和制度建设计划,涉及350个业务事项,新增24份制度、修编65项制度、废止33项制度,强化制度编制规范化管理和法律审核,常态化开展制度执行监督评价,实现制度建设执行和日常业务协同一致。首次编制公司内控...
2021年编制109项、修订32项制度,作为全省大集体企业的参考范本,全面完成大集体企业的制度体系建设工作。2022年制定制度图谱和制度建设计划,涉及350个业务事项,新增24份制度、修编65项制度、废止33项制度,强化制度编制规范化管理和法律审核,常态化开展制度执行监督评价,实现制度建设执行和日常业务协同一致。首次编制公司内控...
1+n”内控制度体系 “1+n”内控制度体系是指在内部控制制度方面,企业应当建立一项基本的内控制度,同时根据企业的规模、业务特点和风险状况等因素,再增加若干适当的内控制度,形成完整的内控制度体系。这种“1+n”的体系设计可以确保企业内部控制的全面性和系统性,使得企业能够更好地管理风险、提高运营效率,保障财务报告...
以合规体系为基础建立“1+N”管理模式亦有其理由。其一,外部环境对企业合规的迫切性,使得企业合规成为必选项,包括形式要求和实质需求。其二,合规体系建设的规范依据相比于内控、风险管理更新更快、要求更明确,更便于企业落实。其三,合规管理...
以合规体系为基础建立“1+N”管理模式亦有其理由。其一,外部环境对企业合规的迫切性,使得企业合规成为必选项,包括形式要求和实质需求。其二,合规体系建设的规范依据相比于内控、风险管理更新更快、要求更明确,更便于企业落实。其三,合规管理虽然范围小于内控、风险管理,但从实际效果来说,其更趋于显性、直接。其四,...
中国保监会相关负责人表示,总指引与配套应用指引共同组成“1+N”的保险资金运用内部控制指引体系,更加体系化和具有操作性。在首次发布的《应用指引》(第1号-第3号)中,分别对银行存款投资、固定收益投资、股票和股票型基金投资的关键环节制定了内控标准和流程,将有效防范上述投资领域的主要风险和问题,比如股票投资领域...
证监会近日召开贯彻落实“1+N”政策文件动员部署会暨政策培训会,深入学习《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(以下简称新“国九条”)及配套文件,研究部署证监会系统贯彻落实工作,提出要加快推动资本市场“1+N”政策体...
“国九条”持续监管部分从多渠道提升上市公司质量，回馈投资人。第一，加强信息披露和公司治理监管。一是构建资本市场防假打假综合惩防体系，二是督促上市公司完善内控体系，三是切实发挥独立董事监督作用。第二，全面完善减持规则体系。出台上市公司减持管理办法，对不同类型股东分类施策。按照实质重于形式的原则坚决防范...