行长 易纲 2021 年 4 月 15 日 金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法 第一章 总则 第一条 为了督促金融机构有效履行反洗钱和反恐怖融资义务,规范反洗钱和反恐怖融 资监督管理行为,根据《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国中国人民银行法》《中 华人民共和国反恐怖主义法》等法律法规,制定本办法. 第...
根据《反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》中国人民银行令〔2021〕第3号,金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度,定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险,经董事会或者高级管理层审定之日起 个工作日内,将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分
《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),超出金融机构风险控制能力的,()。A.不得与客户建立业务关系或者进行交易B.已经建立业务关系的,应当中止交易并考虑提交可疑交易报告C.必要时终止业务关系D.提交高级管理层审定的答案是什么
《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令[2021]第3号)要求,金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制,通过()或者()等方式,审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。A.综合检查B.内部审计C.独立审计D.专项检查的答案是什么.用刷
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当知悉股东入股资金来源,在发生股权变更或者变更注册资本时应当按照要求向银行业监督管理机构报批或者报告。() 点击查看答案 第9题 根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法(中国人民银行令〔2021〕第3号),以下哪种情况,金融机构可以不用向中...
中国 人民银行日前印发《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民 银行令〔2021〕第3号,以下简称《办法》),该《办法》将于2021年()起施行,现行《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》(银发〔2014〕344号文印发)同时废止 A.7月1日 B.8月1日 C.9月1日 D.10月1日 查看答案 更多“中国 人民银行...
中国人民银行令〔2021〕第3号(金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法) 查看原文评分: 1分 2分 3分 4分 5分 平均得分: 0 分,共有 0 人参与评分网友评论 网友评论仅供网友表达个人看法,并不表明本站同意其观点或证实其描述 我也评两句 用户名: 密码: 验证码: 还没有注册? 匿名发表 ...
中国人民银行令〔2021〕第 3 号 《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》已经 2021 年 4 月 12 日中国人民银行 2021 年第 3 次行务会议审议通过,现予发布,自 2021 年 8 月 1 日起施行. 行长 易纲 2021 年 4 月 15 日 金融机构反洗钱和反恐怖融资监督...
《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入本机构( )体系,覆盖各项业务活动和管理流程。A.洗钱风险管理B.流动性风险管理C.全面风险管理D.操作性风险管理的答案是什么.用刷刷题APP,拍照搜索
根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令[2021]第3号),下列表述错误的是()。A.金融机构对依法履行反洗钱和反恐怖融资职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密B.金融机构可以不设立反洗钱专门机构或制定内设机构负责反洗钱工