材料不齐全、不符合规定形式或者存在错误的,金融控股公司应当在收到补充或者完善材料的通知之日起10个工作日内向中国人民银行提交符合要求的材料,同时抄送住所地中国人民银行分支机构。 未达到中国人民银行规定的任职条件的,以及隐瞒有关情况或者...
第一章 总则 第一条 为了加强对金融控股公司董事、监事、高级管理人员的任职管理,规范金融控股公司运作,防范经营风险,根据《国务院关于实施金融控股公司准入管理的决定》(国发〔2020〕12号)、《金融控股公司监督管理试行办法》(中国人民银行令〔2020〕第4号发布)及有关法律法规,制定本规定。 第二条 对金融控股公司董...
《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令【2021】第3号)于( )正式实施。A.2021年4月1日B.2021年4月16日C.2021年8月1日D.2
根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令[2021]第3号),下列表述错误的是()。A.金融机构对依法履行反洗钱和反恐怖融资职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密B.金融机构可以不设立反洗钱专门机构或制定内设机构负责反洗钱工
《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),为了解金融机构洗钱和恐怖融资风险状况,中国人民银行及其分支机构可以对金融机构开展洗钱和恐怖融资风险现场评估,至少提前5个工作日将( )送达被评估的金融机构。A.《反洗钱监管审批表》B.《
征信机构提供经济主体或者债务融资工具信用评级产品和服务的,应当按照《信用评级业管理暂行办法》(中国人民银行 发展改革委 财政部 证监会令〔2019〕第5号发布)等相关规定开展业务。 第三十条 征信机构提供信用反欺诈产品和服务的,应当建立欺诈信用信息的认定标准。
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号),恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,义务机构应当立即针对本机构的所有客户以及上溯( )内的交易启动回溯性调查,并按照规定提交可疑交易报告。;一年;二年;三年;五年