您想了解的香港4号牌照和9号牌照,是香港金融市场中非常重要的两块牌照,它们分别代表了不同的金融业务范畴。 4号牌照:即就证券提供意见牌照。只有获得了4号牌照,才能在香港为客户提供证券投资建议,发布相关的研究报告。此牌照适用于向客户提供证券投资建议的公司,持有4号牌照的公司可发布研究报告、分析市场动向,并为客户提
关于申请香港1、4、9号牌照的主要要求和流程，我们可以概括为以下几点：首先，公司资质及资金方面，申请者必须是一家依照香港《公司条例》注册并合法经营的香港公司，或境外公司。公司需设立适应证券业务开展的组织架构，拥有健全的内部监控体系，并能有效应对业务和市场风险。同时，申请者还需满足较高的资本要求，包括不...
4、香港金融1、4、9号牌照申请 当申请者满足上述申请条件后,即可将所有证明材料整理妥当,并向香港证监会递交。香港证监会则会根据申请者递交的材料,从公司财政及偿付能力、公司管理人员学历及资历经验等多方面进行分析审核,对该公司及人员的专业性、公正性和中立性进行评估,确定申请人是否有资格获得证券交易相关的1、4...
关于申请香港1、4、9号牌照的主要要求和流程,我们可以概括为以下几点:首先,公司资质及资金方面,申请者必须是一家依照香港《公司条例》注册并合法经营的香港公司,或境外公司。公司需设立适应证券业务开展的组织架构,拥有健全的内部监控体系,并能有效应对业务和市场风险。同时,申请者还需满足较高的资本要求,包括不低于500...
而申请香港1、4、9号牌照的主要要求和流程为:1、公司资质及资金要求必须有一家依照香港《公司条例》进行注册,并处于合法经营状态的香港公司。或是依照香港《公司条例》,进行注册备案的境外公司。该公司必须设立适合证券相关业务开展的公司架构,拥有完善健全的内部监控管理体系,能够及时处理业务或市场突发的各种风险。由于...
一般来说,4号牌照和1号、9号香港金融牌照会搭配使用,因为这样既能够为客户提供交易服务,同时也能够提供咨询服务。4号牌照的数量不少,同样有一千多个。 香港SFC四号牌业务 4号牌:就证券提供意见 1、向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见 2、发出有关证券的研究报告或分析 ...
- 批准和签订许可证:*后,如果申请通过所有审核和评估,申请者需要支付相应的费用,之后将获得4号牌照的许可证。 3. 申请9号牌照(移动广播牌照) 9号牌照是香港移动广播服务的许可证,主要涉及移动电视、音频广播和数据服务等。申请者需要满足以下要求: - 公司注册:申请者需要在香港注册一家合适的公司,并符合香港公司...
近日,腾讯和高瓴资本战略投资的基金公司正式拿下了香港4号、9号牌照的,正式进军基金投资领域!该基金公司名为:高腾国际资产管理有限公司(Gaoteng Global Asset Management Limited),香港4号和9号牌照的意味着高腾国际可在香港开展公募、私募基金管理业务,也可开展投资咨询业务。
8月3日,火币科技控股有限公司(1611.HK,下称“火币科技”)发布公告,表示其全资资产管理附属公司火幣资产管理(香港)有限公司(以下简称"公司")已于2020年7月31日获得香港证券及期货事务监察委员会("证监会")颁发第4类(就证券提供意见)及第9类(资产管理)牌照,获许进行有关的受规管活动。公司将专注于为专业投资者...
香港证监会(SFC)是香港众多金融牌照的审批部门,对1号牌照提出的要求是持牌负责人不能够低于两名,其中一名类似于内地的风控角色。证监会在香港1号牌照申请条件和流程中允许风控可以身兼多个牌照的风控职位,因此一个公司想要将1、4、9号牌照办理下来,其实也就需要三名负责人就可以了。 办理...