智通财经APP获悉，11月26日，证监会对长江证券 （上海）资管管理有限公司采取责令改正措施，对杨忠、吴迪采取监管谈话措施。证监会指出，长江证券存在资产管理产品运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题。杨忠作为公司总经理、吴迪作为公司合规负责人，对相关违规行为负有领导责任。证监会表示，...
11月26日,证监会对长江证券(上海)资管管理有限公司采取责令改正措施,对杨忠、吴迪采取监管谈话措施。证监会指出,长江证券存在资产管理产品运作不规范,投资决策不审慎,投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题。杨忠作为公司总经理、吴迪作为公司合规负责人,对相关违规行为负有领导责任。 证监会表示,要求长江证券于收到本决...
智通财经APP获悉,11月26日,证监会对长江证券(上海)资管管理有限公司采取责令改正措施,对杨忠、吴迪采取监管谈话措施。证监会指出,长江证券存在资产管理产品运作不规范,投资决策不审慎,投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题。杨忠作为公司总经理、吴迪作为公司合规负责人,对相关违规行为负有领导责任。 证监会表示,要求长江...
证券公司因违反证券交易所、协会等自律组织的相关规定被采取自律管理措施的，每项自律管理措施扣20分；被采取纪律处分的，每项纪律处分扣30分。值得注意的是，证券业协会协会在《评价办法》中引入了“一票否决机制”，涉及三大情形：一是因投行内部控制违法违规行为、项目相关主体被司法机关作出刑事处罚、被证监会采取行政...
公告人/法院 上海金融法院 公告内容 华泰汽车集团有限公司、北京绿能融资租赁有限公司、鄂尔多斯市恒通房地产开发有限责任公司、张秀根、苗玉莉:本院在执行申请执行人长江证券(上海)资产管理有限公司与被执行人华泰汽车集团有限公司、北京绿能融资租赁有限公司、鄂尔多斯市恒通房地产开发有限责任公司、张秀根、苗玉莉公司...
近日,长江证券(上海)资产管理有限公司(以下称“本公司”)收到投资者举报,有不法分子冒用本公司员工名义开展非法活动,严重损害本公司声誉和社会公信力。就此,本公司做出严正声明: 一、长江证券(上海)资产管理有限公司的官方公开联系方式如下: 公司网站:www.cjzcgl.com ...
相比之下,长江证券融资的处罚更重:不仅罚款金额达到2000万元,并且被暂时吊销了投行牌照。 独家保荐六单均未尽职 香港证监会指出,长江证券融资于2015年9月至2017年12月期间向香港联合交易所有限公司(简称:联交所)呈交了六宗上市申请,分别是太平洋矿产控股有限公司(简称:太平洋矿产)、亚太网络资讯控股有限公司(简称:亚太...
在*ST德新(603032)收购致宏精密100%股权过程中,长江证券谌龙、刘冠男作为重大资产重组财务顾问项目主办人,因未能勤勉尽责,未能发现并及时报告三项违规,致宏精存在信息披露不准确、内部治理不规范的情形,被上交所予以监管警示。 处罚决定显示,三项违规情形包括:一是销售订单确认不准确,谌龙等未能基于职业判断充分评估订单的...
该公司其他法院公告 当事人: 长江证券(上海)资产管理有限公司 公告人: 神雾科技集团股份有限公司吴道洪 公告类型:裁判文书 刊登日期:2024-09-06 当事人: 长江证券(上海)资产管理有限公司 公告人: 神雾科技集团股份有限公司吴道洪 公告类型:裁判文书 刊登日期:2024-06-26 ...
该公司其他法院公告 当事人: 长江证券(上海)资产管理有限公司 公告人: 神雾科技集团股份有限公司吴道洪 公告类型:裁判文书 刊登日期:2024-09-06 当事人: 长江证券(上海)资产管理有限公司 公告人: 神雾科技集团股份有限公司吴道洪 公告类型:裁判文书 刊登日期:2024-06-26 ...