监管机构对证券公司监管的基础制度、债券业务执业质量要求以及风控规范性都有更进一步的明确和完善;2024年5月,《关于加强上市证券公司监管的规定》修订发布,旨在加强对上市证券公司的监管,促进行业机构高质量发展,将有利于督促和引导证券行业全面
证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明证券持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券代表的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
一、选择证券行业的四大原因 1、行业发展前景好：证券行业可以称得上是众多的行业当中比较朝阳的一个。这个行业发展迅速并且得到了国家的大力支持，因此会有不错的发展前景。2、工资待遇好：整个行业有着许多的高薪职位，只有是有能力，并且可以胜任者，皆可以在入职之后，享受很好的福利待遇。3、工作环境好：大多数的...
财联社11月25日电,中证协在业内发布关于开展2025 年度证券行业统一测试工作的通知,这是第六年的全行业测试,中证协鼓励券商参与,帮助各公司提升测试能力与效率,降低运营成本,防范核心信息系统安全风险,提升核心信息系统安全运行水平。今年有所升级,统一测试第三方测试服务覆盖版本由每年固定数量25个,正式调整为包含每个系...
通常是指因交易对手、发行人或借款人未能、无法履约或履约可能性下降(信用评级下降)给证券公司带来损失的可能。当前,国内证券行业信用风险主要集中在以下几类业务,当然,各家券商经营范围和目标各有特色,所以也未必全会涉及到。 债券投资业务(自营、资管):比如所投资债券发行人违约、拒绝或无法支付到期本息导致资产损失或...
预计2024年，外部环境的不稳定因素仍对证券市场形成扰动，但我国经济发展韧性及活力将保持强劲；监管机构将继续推动证券行业回归服务实体经济本源，促进行业高质量发展；证券公司的各项业务将整体企稳回升，财富管理转型、提升主动管理能力的进程将继续推进，头部证券公司将继续保持较强的市场竞争力，拉动行业收入水平进一步增长...
2025年度证券行业统一测试开启 中证协鼓励券商参加 【2025年度证券行业统一测试开启 中证协鼓励券商参加】财联社11月25日电，中证协在业内发布关于开展2025 年度证券行业统一测试工作的通知，这是第六年的全行业测试，中证协鼓励券商参与，帮助各公司提升测试能力与效率，降低运营成本，防范核心信息系统安全风险，提升...
三、行业壁垒 1、行业准入壁垒 证券行业在现代金融体系中具有重要地位,多数国家对证券行业实行进入许可证制度,即获得政府颁发的经营许可证书后才可以经营证券业务。为保证证券行业的健康稳定发展,我国对证券行业实行严格的准入管制,包括证券公司的设立审批、经营证券业务的许可证颁发、证券公司分类监管等方面。《证券法》规...
第一章 行业概况 1.1 定义 证券行业是金融行业中的一个重要组成部分，它涉及到证券的发行、交易和投资。证券是指能够代表所有权或债权的金融工具，包括股票、债券、期权、期货等。证券行业的主要参与者包括证券交易所、证券公司、基金管理公司、投资银行和个人投资者。这些参与者在证券市场上发挥着不同的角色和职能。