1.可流通股股票可流通股股票是指在上海证券交易所、深圳证券交易所及北京两个法人股系统STAQ、NET上流通的股票。由于中国证监会在1992年10月成立,所以在此之前的股票上市都是由各证券交易系统自己审批的,而在此之后,所有股票的上市流通都统一归口由中国证券监督管理委员会管理。 在可流通的股票中,按市场属性的不同可分为A股、B股
2、操纵市场的行为包括: (1)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量。 (2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。 (3)在自己实际控制的账户之间进行证券...
证券基础知识知识点 一、证券概述 证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。资本证券是证券的主要形式，如股票、债券等。股票代表着股东对股份公司的所有权，是一种权益性证券。债券则是一种债务凭证，发行人...
证券交易基础知识 证券交易流程 开设证券帐户选择经纪商开设资金帐户委托竞价成交清算与交割过户 开户主体开户所需资料个人帐户法人帐户证券存管 一、开设证券帐户 二、选择经纪商 证券经纪商的声誉 01 证券经纪商的规模大小 02 证券经纪商是否交易所会员 03 证券经纪商的硬件设施 04 证券经纪商的研发水平 05 三、开设...
1.证券交易所的定义、特征及主要职能 2.证券交易所的组织形式 3.我国证券交易所的发展历程 4.证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。 第五节 证券监管机构 1.我国的证券市场的监管体系 2.国务院证券监督管理机构及其组成。 金融市场基础知识 第四章:股票 第一节 股票概述 1.股票的定义、性质和特征 2.股利...
一、证券的概念 证券是各类财产所有权或债权凭证的通称,是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权 益的凭证。 有价证券是一种具有一定票面金额,证明持券人有权按期取得一定收入,并可自由转让和买卖的 所有权或债权证书。 无价证券则是持有人无权取得收入,只体现国家计划供应物资的指标的票证。
第一章:证券市场概述 第一节 证券与证券市场 一、有价证券 (一)有价证券的定义 (二)有价证券的分类 (三)有价证券的特征 二、证券市场: (一)证券市场的特征 (二)证券市场的结构 (三)证券市场的基本功能 第二节 证券市场参与者 一、证券发行人 (一)公司(企业) (二)政府和政府机构 二、证券投资人 (一...
证券流通市场,又称二级市场或次级市场,是已发行证券交易的场所。例如深交所和上交所 2.1.1证券市场概述与分类 2.1证券市场运行 2 1 交易所市场和场外市场(市场组织形式) 报价商和电子撮合系统的出现,场内、场外区别已经模糊。 交易所市场,也叫场内市场,指有固定场所的证券交易所市场。有组织、制度化了的市场。 场...
1.证券市场的结构 -按层次结构划分,可分为发行市场(一级市场)和流通市场(二级市场)。发行市场是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场。而流通市场是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 -按品种结构划分,可分为股票市场、债券市场、基金市场等。不同品种...
1.私人客户和机构客户的不同 投资目标不同 私人客户的目标包含:退休保障、为家人提供金融支持、捐赠目标、以上目标是会变动的。机构客户的目标更加清晰,而且和相关的负债流匹配。 限制条件不同 投资期限上,个人投资者投资期限更短;规模上,个人投资者规模更小;税收方面,个人投资者的考量更加复杂。 其他差别 投资治理...