ST步森未及时披露且未在2021年半年报中披露东方恒正所持股份被司法冻结,未及时披露且未在2022年半年报及年报中披露报告期内董事涉嫌犯罪被依法采取强制措施,违反了《证券法》第七十八条第一款及第二款、第七十九条、第八十条第一款及第二款第十...
未按照《证券法》规定报送或披露违规案例 《证券法》第一百九十七条第一款规定:“信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人...
证券法案例实务分析汇编 一、案例一：信息披露违规处罚 公司名称在准备上市期间，向证监会提交的招股说明书中，对公司的一项重大诉讼未如实披露。该诉讼涉及金额巨大，如果败诉，公司可能面临巨额赔偿，这将对公司的财务状况产生重大影响。按照证券法规定，发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行...
第一篇:证券法案例分析 证券法案例分析 南北车合并案例分析 南北车合并后复牌五个交易日连续涨停,与此同时,一分自查报告引发内幕交易质疑。报告显示,南北车双方多位高管及家属,在停牌前的半年内,曾买卖过各自公司或对方公司的股票,涉及北车董事长、部分高管等25人 在停牌前半年内买卖南北车股票,涉及北车董事长等25...
近日,证监会针对上市公司药明康德股东上海瀛翊投资中心违规减持发出行政处罚事先告知书,这是新证券法实施以来因违规减持被处罚的首个案例。 药明康德13日公告称,公司股东上海瀛翊收到了证监会下发的《行政处罚事先告知书》。该公告中披露的告知书显示:针对上海瀛翊违规减持行为,证监会拟责令其改正,给予警告,并处以2亿元...
对于新《证券法》实施以来首例欺诈发行案件，证监会表示，实行注册制，强调以信息披露为核心，发行上市条件更加多元包容，发行上市全过程更加规范、透明、可预期。但实行注册制，绝不意味着放松质量要求，在把选择权交给市场，强化市场约束的同时，审核把关和法治约束也将更加严格。 下一步，证监会将全面落实党中央、国务院...
强责任时代:新证券法时代的上市公司监管与治理第二节 新《证券法》实施后上市公司典型违规案例第二节新《证券法》实施后上市公司典型违规案例一、2021年典型违规案例(共30例)(一)上市公司因未配合股东发布减持计划被处罚
案例——证券法案例一:融资方式的可行性分析 甲股份公司是上市公司,情况如下:2008年,甲公司成立时共发行人民币普通股一亿元,并且已经募足,2009年,公司发行股份募集了5000万的资金,原打算用作购买固定资产,后因为市场环境的变化,经过股东大会同意后,将资金用途改为营建公司销售网络。 2011年,公司净资产额为1.8亿人民...
证券法虚假陈述案例 一、虚假陈述的典型案例 （一）万福生科财务造假案 万福生科是一家从事稻米精深加工的企业。在2012年半年报中，万福生科虚增营业收入188亿元，虚增营业成本146亿元，虚增利润402316万元。其造假手段包括伪造银行单据、虚构原材料采购、虚增销售收入等。该公司通过虚构客户和交易，伪造销售合同、发货单...